记录，根据服务业统计制度的规定布置、收集、审核、汇总和分析服务业统计资料，确保调查范围准确，调查对象全面，及时完成各项工作任务。各服务业业务主管部门报上级有关主管 、邮政储蓄、其他未列明的金融活动。（十六）中国证券监督管理委员会湖南监管局证券市场管理、证券经纪与交易、证券投资、证券分析与咨询。（十七） ...
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通知》(国发(1998)27号)和中国证监会、公安部《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强配合协调的通知》(证监发(1999)10号)，以及中国证监会和国家工商行政管理局 特派办、省工商局、人行西宁中心支行应积极给予支持和配合。 五、查处证券期货案件，要严格依法办事。要坚持以事实为依据，以法律为准绳， ...
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(证监会)应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询 咨询从业及执业资格报送材料格式为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报 ...
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监管要求。第五条期货公司应按照本办法的规定编制风险监管报表，按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)制定的《期货公司净资本计算规则》计算经调整净 的比例不得低于8％；(三)流动资产与流动负债的比例不得低于100％。第十八条期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下要求：(一)净资本不得低于以下 ...
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及其从事的金融业务都能得到持续有效的监管，保障金融业稳健运行和健康发展。第三条本备忘录基于以下五项指导原则：(一)分业监管。按照有关法规加强监管， 管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》的规定，证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督 ...
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证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询 咨询从业及执业资格报送材料格式为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报 ...
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第一条为了加强市场管理，维护市场秩序，促进经济发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。第二条凡在本市市场参与经营、服务和从事管理的单位和 注册登记，领取营业执照。从事金融、保险、证券、期货、房地产等国家有专项规定的特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。第十五条经纪人不得有 ...
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费自新一代交易系统上线后开始计收。 3、流量费 流量费的计收方法与《细则》实施前席位管理年费相同，仍按照《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》 的情况除外。第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的除外。第八条 根据交易参与人的申请 ...
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、资产评估、会计审计、经纪代理、企业诊断、市场调查、公证鉴证、法律服务、家庭理财等各类中介业务。强化行业协会建设，规范资质管理，加强行业自律和法律监督， ，加快实行企业化经营。实行公开透明和宽准入、严管理的政策。除涉及国家安全的领域外，逐步取消限制民间投资的规定。对供电、供水、供气、供热等公用服务业， ...
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市场试点过程中，一是严格控制期货交易机构的设立。按照国家证监会的规定，商品交易所不得设立分支机构；期货经纪公司的设立，在向国家证监会申报之前必须经 ；商品交易所会员单位从事代理业务，必须向省体改委申办期货交易代理机构(期货经纪行)。二是要认真贯彻国家证监会和省政府关于加强期货市场管理的规定。对违反有关 ...
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