谈话提醒工作并根据中国证监会的部署和需要进行谈话提醒工作。第四条公司或其高管人员在业务经营活动中，有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构将约请公司高 条在执行谈话制度中发现公司或高管人员确有违法、违规行为的，中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、 ...
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、保险公司、行业组织、行业信息基础设施等方面收集反映保险公司经营管理情况和风险状况的各类信息。第十三条 监管机构应充分利用各类保险监管信息系统采集的报表和报告， 协会、保险学会、保险资管业协会等行业组织，以及保险保障基金公司、银保信公司、中保投资公司和上海保交所等行业机构的沟通协作，充分利用其工作成果 ...
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文件； （四）营业执照复印件； （五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明； （六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明； （七 中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。 第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票 ...
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批准文件；（四）营业执照复印件；（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七） 按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票 ...
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通过的公司投资计划和重大投融资项目完成和效益情况；公司核心竞争力培育和提升情况；公司未来发展潜力与面临的主要风险等。（三）公司预算执行情况和生产经营指标 企业职工收入水平增长变化情况分析。（七）董事会决定的公司内部管理机构的设置及其调整，以及公司基本管理制度的制定和修改情况。（八）省国资委或股东会要求 ...
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如有业务外包需要，应制定与业务外包相关的政策和管理制度，包括业务外包的决策程序、对外包方的评价和管理、控制业务信息保密性和安全性的措施和应急计划等。汽车 权益的，中国银监会将依法对其实行接管或促成机构重组。汽车金融公司有违法经营、经营管理不善等情形，不撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，中国银监 ...
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净利润为基础计算的加权平均净资产收益率的指标，真实、准确、完整地反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和股东权益的情况。（二）制订合理的会计政策 披露信息的真实性、准确性和完整性外，将重点检查公司信息披露事务内部管理制度的建立健全情况、公司独立董事工作制度的建立和履行情况、审计委员会工作规程的实施情况 ...
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的部门以及国家授权投资的其他国有资产经营管理机构（以下简称其他单位），按照《试行办法》的规定审核批准所管理的集团公司及其所出资企业控股的上市公司股权激励计划 六条国有控股股东申报的股权激励报告应包括以下内容：（一）上市公司简要情况，包括公司薪酬管理制度、薪酬水平等情况；（二）股权激励计划和股权激励管理 ...
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条本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。本指引所 洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；（四） ...
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期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五） 移送中国证监会处理。第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等 ...
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