所出具的推荐函、尽职调查报告承担相应的责任。对于需要辅导的发行人首次公开发行股票，证券公司应在推荐函中说明内核情况并填报核对表（见附件一）；对于 还应当按照有关规定履行其对发行人的发行上市辅导义务。四、证券公司推荐发行人发行股票，应建立发行人质量评价体系，明确推荐标准，在充分尽职调查的基础上，保证推荐 ...
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申请股票上市，一律由当地人民银行审查后，报经总行批准。三、股份制企业的内部股票发行，一律由省、直辖市、自治区和计划单列城市分行审批，同时报总行备案；内部发行 年１２月起，深圳、上海两地应按照附表１、附表２每五日定期向总行报送股票发行与交易情况及有关数据；其他地区每月报送一次。联系单位：总行金融管理司， ...
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有限公司(以下简称中华邮政公司)负责人担任董事、监察人或经理人之公司所发行之股票、新股权利证书及证券投资信托基金受益凭证。但报经交通部洽商财政部核准派任 控管风险单位应分别独立设置。 第7条 中华邮政公司投资受益凭证及上市(柜)股票，应委托证券经纪商或经财政部或财政部证券暨期货管理委员会核准办理之金融 ...
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证券价值不计入结算会员之结算保证金帐户权益数。 四、期货商、结算会员办理股票选择权契约之买权卖方交易人以标的证券缴交保证金作业，应依本公司业务规则第 查询期货交易人缴交标的证券明细，并打印存盘。 九、期货商、结算会员办理股票选择权契约买权卖方交易人申请领取其缴交证券之作业方式如下： (一)期货商、结算 ...
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股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、 依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确非上市公众 ...
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公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）第一条 为了规范首次公开 相关主管部门批准的，应当事先取得相关部门的批准文件。发行人董事会应当依法就本次股票发行方案作出决议，并提请股东大会批准。第八条 发行人与拟公开发售股份 ...
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或投资公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，以编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；向社会公众非法买卖 转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的 ...
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，向本所和中国证监会报告。第五条自上市公司公布年度报告之日起，本所对其股票实施停牌，并在停牌后3个交易日内就公司 “特别转让服务”。第九条前条所称的“特别转让服务”是指：(一)公司股票简称前冠以“PT”字样(PT为ParticularTransfer的缩写，即“特别转让”)；(二)投资者在每周星期五( ...
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实施办法一、为了规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。股份公司通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。 二、上网资金申购的基本规定(一)申购时间沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日(以下简称T日)向上证所申购在 ...
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协议。二、辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后一年止。辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。 、董事会、监事会会议。辅导机构辅导人员视为内幕人员，负有保密义务，并在买卖本公司股票时受同等限制。九、辅导工作是承销活动的一项内容，承销机构不得在证监会规定 ...
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