天酒店”股票价格获取暴利经查实，1996年8月至12月，华天集团及其关联公司集中巨额资金投入股市，其中华天集团从湖南华天酒店股份有限公司(以下简称华天 非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。(二)与他人合谋，伪造银行凭证在国务院证券委调查组调查华天集团违规炒股期间，蔚深证券公司为了掩盖为银华装饰 ...
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”。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。 六、第二批 资格核准 《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第3号) 2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同备案 《客户交易结算资金 ...
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的财政证券机构，必须在与财政部门彻底脱钩的前提下，按下列原则进行清理：一、符合下列条件的省级（包括原计划单列市）财政证券公司可申请予以保留：（一）成立 报人民银行总行审核同意后，由人民银行省、直辖市、自治区分行批准作为省办证券公司的、不具备法人资格的证券交易营业部。五、县及县以下设立的国债服务部由当地 ...
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；（二）基金成立时，所募资金的验证事宜；（三）基金银行帐户的开设和管理；（四）基金证券帐户的开设和管理；（五）基金资产投资的有关实物证券的 条款：自公司成立之日起，本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。股东可以依据章程起诉公司、董事、 ...
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的国债交易托管的衔接工作，促进我国国债市场的发展，根据《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购现券交易的通知》、《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的 。实物国债的后续转库事宜，由中央结算公司与上海证券交易所、深圳证券交易所协商办理。三、各商业银行已进入中央结算公司托管系统的实物国债，暂不办理券面 ...
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监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 ：立法、司法解释（1）条第六条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。第七条 国务院 ...
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、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院 责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零五条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责 ...
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银行的客户存在将上述债券申报入回购质押库的情况，请托管银行积极与相关管理人联系，由管理人向托管银行提供质押明细数据。相关管理人应积极配合，及时、准确向托管 解押委托数量”两类说明。 04 股东卖空 股东拥有的该证券可用股数小于卖出或赎回或质押委托数量证券公司融券专户上可用股数小于融券卖出委托数量股东 ...
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试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令， 最后一个市场交易日的市值计算；5、“净汇入资金”按照“汇入本金”减去“汇出本金”与“汇出收益”之和计算；6、“投资市值”项目中，各相关项不计入应收 ...
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设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。 业务活动进行限制等措施。第三章具体业务信息隔离墙的规定第二十三条证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或 ...
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