公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。第二条 本指导意见所称投资 流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易 ...
//www.110.com/fagui/law_362895.html-了解详情
责任指引》的要求，在披露2006年年度报告的同时，披露公司内部控制制度的建立及执行情况和报告期内公司社会责任的履行情况，上述情况也可在本次年报正文的“ 》6.13条的规定在年度报告中披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。 ...
//www.110.com/fagui/law_195676.html-了解详情
结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和 条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html-了解详情
情况是否相符；如不相符，应当说明原因。 6、证券公司内部控制的执行情况说明公司是否已按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了与发行业务有关的业务控制 银行部门与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面隔离，内部独立部门是否实施了有效的监察，发行前后是否有内幕交易和操纵市场的行为发生。 ...
//www.110.com/fagui/law_75567.html-了解详情
比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向中国证券业协会备案。发行人、发行人股东和中介机构不得利用关联关系或 协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。（五）加强对证券公司执行投资者适当性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要加强对 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html-了解详情
内容与格式〉》（2007年修订）（以下简称"《半年报准则》"）和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定，现通知如下： 在披露2008年半年报的同时，按照本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司社会责任指引》的要求，披露公司内部控制制度的建立及执行情况和报告期内公司社会 ...
//www.110.com/fagui/law_313143.html-了解详情
披露本期与上期的收入和支出情况。(六)前一报告期末所披露风险因素本年内给证券公司造成的损失，以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及 。年度报告正文中的财务资料应与法定财务报告一致，补充财务报告应作为年度报告的附录披露。第六条证券公司应对内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。证券 ...
//www.110.com/fagui/law_76075.html-了解详情
会计师事务所的审计监督功能，促进证券公司提高内部控制和经营管理水平，同时推进证券公司自查摸底工作的顺利开展，现就做好证券公司2004年度会计审计工作有关事项 会计制度》编制的备考年度报表。2004年度之前已经执行金融企业会计制度的证券公司，自愿编制和报送备考年度报表。因新旧会计制度调整导致相关指标达不 ...
//www.110.com/fagui/law_60696.html-了解详情
销售费用规范 第十一条基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制， 》)。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会 ...
//www.110.com/fagui/law_363882.html-了解详情
及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部 ...
//www.110.com/fagui/law_362129.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务