证券营业部(原名农业银行中国长城信托投资公司昆明证券交易营业部)，住址昆明白塔路393号，负责人徐向阳。银河证券昆明白塔路营业部(以下简称“营业部”)证券违法案，由本会依法立案调查 月至4月，营业部以其出资设立并实际控制的云南义龙经贸有限责任公司名义，与客户签定代客理财协议33份，以6％的年收益对客户 ...
//www.110.com/fagui/law_71038.html-了解详情
在金融机构被公告处置日的收盘价的虚拟还原市值计算。(五)被金融机构挪用的有指定投资产品的委托理财及信托：1．可流通有价证券债权金额按金融机构被公告处置日收盘 存管的同时支付收购款。对停业整顿、撤销的金融机构和托管经营后需要撤销的证券公司，个人债权分公告、登记、甄别确认和支付收购款四个阶段进行。托管经营 ...
//www.110.com/fagui/law_68611.html-了解详情
活动的机构未经主管部门批准，营业地点和公司名称频繁变更，隐蔽性很强；二是涉案机构并未与证券交易系统联网，而是打着“投资咨询”和“代客理财”等招牌，以高额 机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条有关“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”的规定，各级政府、各有关部门不承担任何赔偿责任。要 ...
//www.110.com/fagui/law_4256.html-了解详情
收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托的代为办理转让、受让申报的证券公司自行控制。(四)“联通收益计划”份额转让业务实行T+1交收，T+2可用， 业务所有风险因素。投资者参与“联通收益计划”份额转让业务前，对其他可能产生投资风险的相关因素也应详细了解、认真评估，以免因贸然从事此业务而遭受损失。...
//www.110.com/fagui/law_220806.html-了解详情
收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托的代为办理转让、受让申报的证券公司自行控制。(四)“联通收益计划05”份额转让业务实行T+1交收，T+2可用 所有风险因素。投资者参与“联通收益计划05”份额转让业务前，对其他可能产生投资风险的相关因素也应详细了解、认真评估，以免因贸然从事此业务而遭受损失。...
//www.110.com/fagui/law_218694.html-了解详情
各会员单位：为控制权证交易风险，维护权证市场交易秩序，根据《关于发布上海证券交易所〈权证风险揭示书〉的通知》和《关于宝钢权证上市交易有关事项的通知》 如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能 ...
//www.110.com/fagui/law_220981.html-了解详情
各证券公司、拟上市公司：为确保首次公开发行股票公司发行前招股说明书的及时有效披露，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，现 证监会将对有关责任人和责任人所在单位进行公开批评。因主承销商工作失误给投资者造成损失的，主承销商应承担全部责任，并及时采取措施补救。四、主承销商应指定专人 ...
//www.110.com/fagui/law_43015.html-了解详情
（2）条第二条商业银行为首次发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关招股说明书内容与格式准则的一般规定外，还 会计和信息披露准则编制的补充财务报告进行审计。增加审计时需关注的内容包括：损失准备的提取及不良资产的处置情况；重大表外项目及其对财务状况和经营成果的 ...
//www.110.com/fagui/law_177496.html-了解详情
在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；（六）审计报告及审阅报告被出具 评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管 ...
//www.110.com/fagui/law_379278.html-了解详情
各项资金收支都必须纳入预算管理，进行综合平衡。企业必须认真执行《国家电力公司投资管理规定》，保证投资项目有市场、有效益。严禁任何单位、任何部门分散资金，搞体外 部门应加强对执行本规定的监督和审计，定期进行检查和审计。对违规事项及造成损失的，应认真调查并作出相应的处理。4、对于违反本规定的，要追究企业 ...
//www.110.com/fagui/law_183739.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务