、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性 具体内容及执行情况。第四十二条公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初 ...
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；（五）客户交易结算资金存管制度实施情况说明，以及经注册地证监会派出机构认可的客户交易结算资金第三方存管方案；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条 委员应当审慎负责地填写工作底稿和表决意见书，并对此承担相应法律责任。第十五条评审委员会在评审过程中，可以要求申请试点的证券公司的高级管理人员接受委员的 ...
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调查。境内证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受前款第（三）项规定的限制。第十五条 境内机构投资者应当承担受信责任，在挑选 ，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理公司申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。第二十五条 取得境内机构投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等 ...
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，转出托管单元与转入托管单元不是同一证券公司的，只有转入托管单元所属证券公司同意承接相关的在途证券和资金交收责任的方可办理。 二、转移至转入方托管 的托管单元必须属于同一家托管银行。 基金管理公司声明： 如因我司提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与中国结算深圳分公司无关。 经 办 ...
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金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件： (一) 取得金融期货经纪业务资格 派出机构报告。第四章 监督管理与法律责任第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 ...
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，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责， 公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册， ...
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第十五条公司董事会及其董事应当保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如 条公司应披露如下内容：（一）公司的法定中、英文名称及缩写。（二）公司法定代表人。（三）公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真 ...
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证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司(以下简称公司)，包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、 的剩余财产全部上缴国家财政。(二)有限责任公司的剩余财产按照股东的出资比例分配。(三)股份有限公司的剩余财产按照股东的持股比例分配。第九十二条清算 ...
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股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；(五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；(六) 董事会报告；(七) 管理层对报告期内 在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。媒体应当客观、真实地报道涉及上市公司的情况，发挥舆论监督作用。第六章监督管理和法律责任第五十九条 ...
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证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司(以下简称公司)，包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、 的剩余财产全部上缴国家财政。(二)有限责任公司的剩余财产按照股东的出资比例分配。(三)股份有限公司的剩余财产按照股东的持股比例分配。第九十二条清算 ...
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