按照以下原则进行扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； 能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 ...
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监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月十七日期货公司分类监管规定（试行）第一章 总则第一条 为有效实施对期货公司 ，按照以下原则给予相应扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二 ...
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报告披露事宜。 四、在半年度报告编制、审议和披露期间，公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员负有保密义务，不得以任何形式向外界泄漏半年度报告的内容 所《股票上市规则》第六章规定的相关内容。 商业银行、保险公司、证券公司、从事房地产开发业务的公司，在编制半年度报告时还应执行中国证监会制定的特殊行业或 ...
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股份。七、在2011年第一季度报告编制、审议和披露期间，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有信息保密义务，不得以任何形式对外泄漏本次季报的 规则》的要求，在季度报告中增加披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定 ...
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，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规则。关联法规：全国 公司应在季度报告正文的显要位置刊登如下重要提示： 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 ...
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有合格的专门人才。董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、副总经理 公司程序设计师或系统分析员，或在国际知名资产管理公司、基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有两年以上工作经验，并经 ...
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我会在总结实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布，自 变化及收购兼并(十三)发行人公司章程的制定与修改(十四)发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作(十五)发行人董事、监事和高级管理人员及其变化(十六)发行人 ...
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执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践经验 管理人员及其变化（一）发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。（二）上述人员在近三年尤其是企业 ...
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办理季报披露事宜。 四、在季报编制、审议和披露期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员负有保密义务，不得以任何形式向外界泄漏季报内容。在 因重大会计差错更正追溯调整以前报告期财务数据的，应根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号----财务信息的更正及相关披露》等规定的要求， ...
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监管部门报告时间。5.16 董事、监事是否担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务？若是，请说明人员、职务。5.17 公司本期内是否对高级管理人员进行考核，建立考核 的行为？若有，请在备注中列示。5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有， ...
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