管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合同干涉资产 应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、 ...
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不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。 六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围 、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。 十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券 ...
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小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，证券交易所按１０００股有效申购量配一个号的规则，对有效申购量连续配号。主承销商组织摇号抽签，投资者每中签一个号 ...
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投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有３年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；４、经营行为规范，近１ 、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、 ...
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－5前次发行募集资金的使用情况说明10－6关联交易的重要合同10－7承销协议10－8承销团协议10－9各中介机构的证券从业资格证书10－10有关中介机构出具的文件签字者的证券从业资格证书10－11境内外证券经营机构从事外资股业务资格证书注：1．每一页的页码必须与目录中的页码相符2 ...
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国务院部委规章（1）条第二条本规则所指可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，依照法定程序发行， 在一定期间内依据 .上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；⑧本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历 ...
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所会员署名的上市推荐书。十二、债券发行资金到位验资报告。十三、债券发行承销协议。十四、担保人近三年的财务报表。十五、其它。第四章 债券发行有关事项的联系人姓名：1.主承销商2.担保人3.信用评估机构4.会计师事务所5.上市证券交易所6.发行人咨询服务项目部门：地址：电话：传真：八、重大事项揭示第五章 ...
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为进一步做好公开发行股票公司申请材料的核准工作，中国证券监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规对《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准 3历年发放股利情况10－4关联交易的重要合同10－5承销协议10－6各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1．每一页的页码必须与目录 ...
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简称“发审会”)审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份(以下简称“ 董事签字的关于前次募集资金使用情况说明5－6主承销商尽职调查报告5－7承销协议5－8发行人承诺函5－9主承销商承诺函5－10注册会计师对发行人内部控制 ...
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公开募集股份报送材料标准格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（ 董事签字的关于前次募集资金使用情况说明５－６主承销商尽职调查报告５－７承销协议５－８发行人承诺函５－９主承销商承诺函５－１０注册会计师对发行人内部 ...
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