上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下：一、本所上网发售中银稳健增利债券型证券投资基金，会员申报该基金，需认真阅读《公告》。该基金简称“中银增利”，证券 的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。 七、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所2008年10月8日...
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上海市证管办：.你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办 股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对该案的处罚决定报中国证监会备案。国务院证券委员会....
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上海市证管办：你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办依据 股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对该案的处罚决定报中国证监会备案。 国务院证券委员会...
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失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附 关于做好上市公司1998年年度报告有关问题的通知(证监上字(1998)148号)6．关于对证券投资咨询机构人员进行年度检查的通知(证监机构字(1999)67号)7．关于做好 ...
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经营场所的，每次扣10分；（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分 ...
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长春丰源投资咨询有限责任公司：你公司申请成为渤海期货经纪有限公司股东的材料收悉。经审核，我会核准你公司作为渤海期货经纪有限公司股东的资格。本核准通知有效期为六个月，无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，本核准通知自动失效。特此通知。 二○○五年一月二十四日...
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上海金鹏企业发展有限公司、北京市中兴兄弟投资咨询有限责任公司：你们申请成为上海金鹏期货经纪有限公司股东的材料收悉。经审核，我会核准你们作为上海金鹏期货经纪有限公司股东的资格。本核准通知有效期为六个月，无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，本核准通知自动失效。特此通知。 二○○五年七月二十五日...
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，公开征求意见。如有任何意见或建议，请于本月19日前反馈至中国证券监督管理委员会机构监管部。联系电话：010－88061016传真：010－88061014电子邮箱 的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（三）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 ...
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同时抄报驻华代表处所在地中国证监会的派出机构。驻华代表处所在地派出机构应自收到外国证券机构抄报的申请文件之日起十个工作日内将对申请事项及申请文件的 后的《工商营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。 25 专业证券投资咨询机构注册资本、出资人、出资比例变更审批 今后中国证监会不再 ...
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号) 26 专业证券投资咨询机构业务范围、业务内容、业务方式变更审批 《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知》(证监机构字[2000]86号) 27 境外中资证券类机构外派人员审批 《 ...
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