黄河证券有限责任公司：你公司《关于申请股权变更的报告》(黄河函字[1999]27号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下： 一、同意你公司的股权变更 。 二、核准山东鲁信实业集团公司受让郑州融信实业有限责任公司、郑州巨龙投资咨询有限责任公司持有你公司的股权，共计1832万元。 三、核准山东省国际信托投资 ...
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；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政 、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案 ...
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执业资格的通知(证监机构字[1999]68号)23 证券投资咨询机构迁址初审监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知(证监机构字[2000]86号)24 专业证券投资咨询机构名称.营业场所变更审批动管理的通知(证监机构字[2000]86号)25 专业证券投资咨询机构注册资本 ...
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归 口管理证券业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、 期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金 、规章的执行；负责有关法律、法规、规章 的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案 件、国家赔偿案件和其他诉讼案件； ...
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；归口管理证券业协会。 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金 、规章的执行；负责有关法律、法规、规章的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件和其他诉讼案件；审核 ...
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期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务”，《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第十一条第一款 给予通报批评；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券投资 ...
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相关业务部门的管理人员；(三)证券投资咨询机构中从事为客户提供证券投资分析、咨询服务的专业人员；(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员； 的，应当具备下列基本条件：(一)通过中国证券业协会统一组织的资格考试并被机构聘用；(二)最近三年未受过刑事处罚；(三)品行端正，具有良好的职业道德； ...
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与内部控制调查第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会 ，核查定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况。对于在证券营业部开立的证券投资账户，还应核查发行人是否及时完整地 ...
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依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十条 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股 （四）法律、行政法规禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用 ...
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依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第二十条 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股 四）法律、行政法规禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用 ...
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