向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。第四条本准则的规定是招股说明书披露信息的最低要求。凡对投资者投资决策 工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人 ...
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的管理，规范市场参与者的行为，防范和化解市场风险，切实保护投资者的利益，中国证监会制定了《网上证券委托暂行管理办法》（以下简称《办法》），现予以发布 办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机 ...
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证券转托管业务运作指引》，本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券登记有限公司关于交易系统转托管的通知》（深证登业〔１９９６〕１１号）同时废止。 转托管未确认数据，可向本公司查询转托管不成功原因。第五条转托管费用由转出证券营业部向投资者收取。转托管收费标准为：同一交易日内，不论所转证券种类、 ...
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披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息 提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构、为投资者交易上市基金份额提供经纪服务的证券公司应当按照中国证监会规定做好相关信息传递工作。第三十条 ...
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分析，可以采用逐年比较、数据列表或其他方式对相关事项进行列示，便于投资者了解其财务状况、经营成果及未来变化情况。公司披露董事会报告应当遵守以下原则 1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告 ...
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进行调整的，以调整后的规定为准。第十条申请人申请过户登记时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且所涉及的当事人无法同时到场的，申请人 证券持有人变更的，比照本实施细则中有关法人资格丧失、投资者向基金会捐赠等情形的规定办理证券持有查询、过户登记等业务。第十三条本公司对过户登记申请材料 ...
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进行调整的，以调整后的规定为准。第十条申请人申请过户登记时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且所涉及的当事人无法同时到场的，申请人 证券持有人变更的，比照本实施细则中有关法人资格丧失、投资者向基金会捐赠等情形的规定办理证券持有查询、过户登记等业务。第十三条本公司对过户登记申请材料 ...
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结果，对不同类别的客户制定相应的服务方案和管理流程，在创业板证券投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的服务。第十一条对评估结果显示风险 的异常交易行为。重点监控账户是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。重点监控账户名单由本所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票 ...
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。其中有无法提供的，要附加说明以详细陈述原因） 5.7.1 外国战略投资者是否符合商务部、证监会等五部委联合发布的2005年第28号令规定的资格条件 支付收购价款的，是否提供现金方式供投资者选择 是否详细披露相关证券的保管、送达和程序安排 十一、其他事项11.1 收购人（包括股份持有人、股份控制人以及 ...
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公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。 已开立资金账户但没有足够资金的 管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。深交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门进行查处。 六、发行人通过深交所交易系统发行 ...
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