十七条金融企业对外提供担保应当符合法律、行政法规的规定，根据被担保对象的资信及偿债能力，采取相应的风险控制措施，并设立备查账簿登记，及时跟踪监督。 资本金。 第二十二条金融企业以借款、吸收存款、发行债券、融资租赁、向人民银行再贷款等方式筹集资金，应当符合国家有关规定，明确筹资目的，考虑资金需求和债务 ...
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不相关，或存在市场、效益、环保等其它重大风险；３．公司的内部治理存在严重不规范，公司管理层不能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。（十四）公司 （包括购销商品、提供劳务、因资产或股权转让发生的关联交易等）金额、对关联人的依赖程度、来自关联交易的收入占公司主营业务收入和利润总额的比例；２、公司所获得的 ...
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则在根据违责处理安排而采取的行动完结前，不可在破产或清盘案中予以证明。 (4)凭借第(3)款而不可予以证明的债项或其他法律责任，在根据 公诉程序定罪，可处罚款$400000及监禁2年。 第45条 向金融管理专员提供虚假资料 版本日期 04/11/2004 附注： 尚未实施 任何人如依据第2部或第31条 ...
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日国务院第13次常务会议通过，现予发布施行。)第一条 为了惩处金融违法行为，维护金融秩序，防范金融风险，制定本办法。第二条 金融机构违反国家有关金融管理的 的经营金融业务许可证；构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。第九条 金融机构不得超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动。 ...
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风险补偿、分散和处置机制，推动建立融资担保公司与银行业金融机构间的风险分担机制。 第四条 县级以上人民政府金融工作行政主管部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司 ； （五）对其控股股东、实际控制人提供融资担保； （六）通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金。 融资担保公司有前款规定 ...
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特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当 ；（四）转回利息收入；（五）法律、行政法规及证监会认可的其他情形。证券公司为客户办理出金、入金时，客户的收款、付款银行账户名称应与客户 ...
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特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当 ；（四）转回利息收入；（五）法律、行政法规及证监会认可的其他情形。证券公司为客户办理出金、入金时，客户的收款、付款银行账户名称应与客户 ...
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风险；（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；（五）其他风险。证券公司应当制作风险揭示 、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当 ...
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证明资料； （四）本人、配偶及共同还款人（担保人）所在单位出具的个人经济收入证明和经银行查询的信用证明； （五）有效的抵押、质押、保证等担保证明； （ 。 第五十一条市住房公积金管理中心应当建立健全内部稽核和管理制度体系，控制资金风险，保障资金安全和保值增值。 第五章法律责任 第五十二条违反本办法规定 ...
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之日起15日内做出准予贷款或者不准贷款的决定,并通知申请人;准予贷款的,由受委托银行办理贷款手续。住房公积金贷款的风险由市公积金中心承担。第二十九条市 条例》第四十一条规定给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第四十二条出具虚假证明骗取住房公积金的,由市公积金中心责令单位追回骗取的 ...
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