业务、原已办理的委托业务入市资金的分布、结构、安全、收益和防风险情况，应特别关注信托投资公司资金有无被证券公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的 3、非亲自管理指信托公司将固有资金、委托资金、信托资金委托他人管理； 4、信托投资公司将自己购买的国债托管于证券公司的在本表内填写。表3：信托投资公司 ...
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与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等 、上个月公开推荐以及向不同级别(类型)会员推荐的证券品种及其变动情况；(五)证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；(六)咨询 ...
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董事长及总经理签字同意后执行；在信托合同中必须向信托当事人披露对证券经纪机构的风险尽职调查情况；应指定不同的部门和岗位调查证券经纪机构的资信状况，定期跟踪、 进行信息披露；妥善保管和定期更换交易密码等重要文件和信息，严防操作风险。 三、信托投资公司将资金运用于房地产、能源、基础设施等领域时，应重点关注 ...
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单位的性质：(一)所有权结构；(二)治理结构；(三)组织结构；(四)经营活动；(五)投资活动；(六)筹资活动。了解被审计单位的性质有助于注册会计师理解预期在财务报表 组织结构，考虑复杂组织结构可能导致的重大错报风险，包括财务报表合并、商誉摊销和减值、长期股权投资核算以及特殊目的实体核算等问题。第二十八 ...
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担保方式。建立多渠道的产权社会化机制，鼓励高新技术企业上市，鼓励转让并购，使风险投资不断滚动壮大。改善对中小企业科技创新的金融服务，促进商业银行与科技型中小企业 应缴已缴企业所得税地方留成部分100%给予扶持，其后三年减半扶持。对外商投资的高新技术生产性企业，在享受国家规定的优惠政策后，按不超过其应缴 ...
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三月二日第一章总则第二章企业经营范围的核定第三章以高新技术成果出资第四章风险投资机构第五章自然人出资兴办中外合资、合作高新技术企业第六章外国公司分支机构第 技术培训、技术咨询、技术服务；制造、生产、加工所属外国公司及所属外国公司投资企业生产所需零配件；直接制造、生产、加工符合中国产业政策的产品。第二十 ...
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订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时 基金设立4、本次发行有关当事人5、发行安排6、基金成立7、基金的投资8、风险揭示9、基金资产10、基金资产估值11、基金费用12、基金税收 ...
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内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理 ，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 (五)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (六)建立科学的交易绩效评价体系。 场外 ...
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妨碍金融改革及清理整顿工作的深入进行，无法实现2002年底前防范和化解金融风险的工作规划目标，更与我国实施“十五”规划和参加WTO的要求不相适应 能力。对高风险信用社继续采取兼并、重组的方式化解风险。4、非银行金融机构：2001年一季度，基本完成陕西省国际信托投资公司、陕西信托投资公司、陕西省西北信托 ...
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业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格 与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等 ...
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