年7月28日经中国注册会计师协会第五届常务理事会第一次会议审议通过） 引言注册会计师行业是高端服务业的重要组成部分，是市场经济监督体系的重要制度安排。经过30 鉴证服务。开发承接企业社会责任报告、内部控制评价、节能减排、破产管理、司法会计、投资绩效评价、市场监督、体制改革、社会管理等新兴领域鉴证业务。 ...
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。第二十四条检查人员和咨询专家参加执业质量检查的时间可按照《中国注册会计师继续教育制度》和《中国注册会计师协会非执业会员继续教育暂行办法》的规定折合为本年度 三）公开谴责。第六条中注协认为会员的违规行为可能构成犯罪的，应当移交司法机关调查处理。第七条会员具有下列违规行为之一的，根据本办法的规定给予惩戒 ...
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。第二十四条检查人员和咨询专家参加执业质量检查的时间可按照《中国注册会计师继续教育制度》和《中国注册会计师协会非执业会员继续教育暂行办法》的规定折合为本年度 三）公开谴责。第六条中注协认为会员的违规行为可能构成犯罪的，应当移交司法机关调查处理。第七条会员具有下列违规行为之一的，根据本办法的规定给予惩戒 ...
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。第二十四条检查人员和咨询专家参加执业质量检查的时间可按照《中国注册会计师继续教育制度》和《中国注册会计师协会非执业会员继续教育暂行办法》的规定折合为本年度 三）公开谴责。第六条中注协认为会员的违规行为可能构成犯罪的，应当移交司法机关调查处理。第七条会员具有下列违规行为之一的，根据本办法的规定给予惩戒 ...
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。第二十四条检查人员和咨询专家参加执业质量检查的时间可按照《中国注册会计师继续教育制度》和《中国注册会计师协会非执业会员继续教育暂行办法》的规定折合为本年度 三）公开谴责。第六条中注协认为会员的违规行为可能构成犯罪的，应当移交司法机关调查处理。第七条会员具有下列违规行为之一的，根据本办法的规定给予惩戒 ...
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。第二十四条检查人员和咨询专家参加执业质量检查的时间可按照《中国注册会计师继续教育制度》和《中国注册会计师协会非执业会员继续教育暂行办法》的规定折合为本年度 三）公开谴责。第六条中注协认为会员的违规行为可能构成犯罪的，应当移交司法机关调查处理。第七条会员具有下列违规行为之一的，根据本办法的规定给予惩戒 ...
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的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询 十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 第六章附 则第三十三条期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、 ...
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协议约定以外的任何利益。保险公司和商业银行应当加强对员工的教育管理，完善各项管理制度，防范商业贿赂风险。第二十四条保险业协会和银行业协会要通过加强行业自律，在 法律、行政法规、规章进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。第五十一条中国保监会、中国银监会及其派出机构应加强对商业银行代理保险 ...
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内控机制；（二）注册资本不低于1亿元，已建立风险准备金制度；（三）投资管理适用中国法律法规及有关政策规定；（四）具有稳定的管理团队，拥有不少于 经营管理、主要风险及重大事项等内容，重大事项包括但不限于股权纠纷、债务纠纷、司法诉讼等。信息披露不得存在虚假陈述、误导、重大遗漏或者欺诈等行为。投资机构应当对 ...
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基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容：（一）业务决策与授权体系（ 王炜广发证券公司融资融券业务部经理叶顺德平安证券公司投资管理部总经理申兵中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘毅东方证券公司 ...
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