的，申报材料按照本通知附件二制作。四、本通知自发布之日起施行。中国证监会１９９７年１２月１８日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（ 年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；２．执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券 ...
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审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2012年1月9日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十二月九日 关于第三批授权13家派出机构审核部分证券 有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。本决定施行前，中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。附件：第 ...
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成立筹建工作小组，农村信用合作社发起人应当委托筹建工作小组作为申请人。第十八条 中国银行业监督管理委员会监管分局(以下简称银监分局)辖区内农村信用合作社的筹建申请， 年无违法、重大违规行为；(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百五十条 农村合作银行、农村商业 ...
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。附件：1、投资组合平均剩余期限计算方法2、影子定价的处理流程和计算公式中国证监会二○○五年三月二十五日附件1：投资组合平均剩余期限计算方法一、计算公式其中 采集1、寻找估值基准类别券种的双边报价信息每个工作日16：45分后，从中国货币网采集双边报价的收益率信息。双边报价收益率保留至小数点后第4位，第 ...
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审计查验程序的基础上，出具客户资产管理业务专项审核报告。各证券公司在向证监会和各证监局报送客户资产管理业务专项审核报告时，必须将客户资产管理业务 之前将聘请会计师事务所及自查摸底和年度审计进度安排情况报送注册地证监局。六、中国证监会将组织力量对证券公司2004年度会计审计工作进行核查，并将核查结果作为 ...
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募集股份招股意向书的内容与格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式 主承销商律师的验证笔录；８、注册会计师的管理建议书；９、重要合同；１０、中国证监会要求的其他文件。同时还应当说明备查文件的查阅期间（不应短于发行 ...
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为了配合上市公司股权分置改革工作，维护投资者的利益，中国证监会制定了《关于实施股权分置改革的上市公司的控股股东增持社会公众股份有关问题的通知》 请以书面或电子邮件的形式于2005年6月15日前反馈至中国证监会上市公司监管部。中国证监会上市公司监管部的联系方式如下：传真：010－88061504电子信箱 ...
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、自2005年1月1日起，在保荐代表人具体负责推荐的发行人证券发行前，中国证监会不受理该保荐代表人具体负责推荐的其他发行人的证券发行申请。二、《办法 ）项“投资银行业务经历”是指：持续从事投资银行业务，具体参与项目工作，且每年参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。四、 ...
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年3月27日至2004年3月27日。二、会计师事务所执业资格有效期满，应重新向中国证监会和财政部提出书面申请。申请时只需提供《办法》第六条所列材料中内容有变动的部分，以及上一年相关业务的执行情况（包括有无受到中国证监会或财政部行政处罚或批评、谴责、谈话提醒等非行政处罚性行政监管措施），同时应对 ...
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惠东（０１０）８８０６１２９７初壮（０１０）８８０６１３２６附件：《证券公司网上委托情况统计表》（略）供证券公司填报的ＥＸＣＥＬ格式模板中国证监会信息中心２０００年１２月２６日...
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