的股份合计超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第 ，或者未能切实履行尽职调查、持续督导义务的，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐机构及保荐代表人名单中去除。第五十二条律师事务所及在 ...
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内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足 、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容包括：主办人(含协办人)、演讲人、研讨或演讲题目 ...
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公布《上市公司章程指引（2014年修订）》，自公布之日起施行。 中国证监会 2014年10月20日上市公司章程指引（2014年修订）.pdf //www.csrc %；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。注释：若公司章程 ...
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清缴申报表》应当由法定代表人、主管会计工作负责人和经办人签字，并加盖公司公章。以上人员对所报送资料的真实性、完整性承担责任。第十四条证券公司申报汇算清缴时 不缴纳或长期欠缴保护基金的证券公司名单，并要求其按时、足额缴纳保护基金。第十八条证券公司注册地的中国证监会派出机构负责督促证券公司按时足额缴纳保护 ...
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》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。 二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个 的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。(五)负责筹建工作的人员名单、简历(六)中国证监会要求提交的其他资料三、开业申报材料目录(一)筹建情况说明筹建工作 ...
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因客户结算保证金存管方式变化导致的系统建设，托管工作组应会同存管银行向中国证监会提交有关协议文本、业务方案及技术方案等申请材料，通过审批后，由托管 登记表》、《交接日历史数据备份登记表》；清算处理流程 形成流程框图；提供清算人员名单；维护工作记录 提供《交接日系统合同台账》、《交接日系统供应商登记表》 ...
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管理人员任职备案相关文件，业务人员名单、履历；（五）上海证券交易所出具的科创板股票做市交易业务的技术系统测试报告；（六）中国证监会规定的其他材料。第五 回应报价等义务。证券公司开展科创板股票做市交易业务，可使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有权处分的股票。第六条 证券公司应当将科 ...
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1至2人代理参加听证。当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向中国证监会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。第十一条当事人在 纪律；(二)听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；(三 ...
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资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整一次发行人的待偿还短期融资券 上一交易日日终持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量20%的投资人名单和持有比例。第三十六条同业拆借中心负责短期融资券交易的日常监测，中央 ...
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A股公司补充审计试点业务及首次发行证券过程中的专项复核业务资格的会计师事务所名单》(会计部便函[2002]25号，附后)，自行选择拟委托的会计师事务所。发行人 结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前一个月送至中国证监会。 六、专项复核差异的处理如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核 ...
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