股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；(六)大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；(七 债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?是 否如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有 ...
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上市公司对本规则的具体要求有疑问的，可以向本所咨询。2.18 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合 4 发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有 ...
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、技术、财务、投资等方面存在的风险，维护上市公司的经营秩序和财产安全。第九条上市公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、稳定的利润 ）董事、监事、高级管理人员严重失职或滥用职权的；（五）控股股东、实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员损害投资者权益的其他情形。保荐机构和保荐 ...
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对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；(六)公司大股东或实际控制人发生或拟发生变更；(七)公司董事长、经理、独立董事、三分之一以上的董事提出辞职 四章暂停、恢复与终止上市第一节暂停上市14.1.1本规则所称的暂停上市是指上市公司出现《公司法》第一百五十七条所列情形,被中国证监会或本所决定 ...
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调查工作准则》，现予以发布，请各保荐人遵照执行。《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。各保荐人应当组织全体保荐 的变动情况，内容包括但不限于变动经过、变动原因、是否符合公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度、程序，控股股东或实际控制人推荐高管人选是否通过 ...
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严格对发行人独立性的要求改制方案不合理，上市公司不能独立运作，是上市公司业绩不真实和控股股东、实际控制人损害上市公司利益的重要原因之一。《 机构责任，提高信息披露质量证券法规定股票发行审核实行核准制度。核准制的内涵是对发行人实行强制性信息披露，监管部门对发行人披露的信息进行合规性审查，投资者根据发行人 ...
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采购或封闭销售管道等不公平竞争之方式限制或妨碍公司之生产经营。 第19条 上市上柜公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东及主要股东之 、审核本守则第三十二条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、取得或处分资产、资金贷与及背书保证及成立以投资为目的投资 ...
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决策或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第19条 证券商应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东及主要股东之 、审核本守则第三十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与 ...
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八、审核本守则第二十八条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、取得或处分资产等。 九、评核会计师之资格并提名适任人选。 时，应先行取得方得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东。 前项所称持有股份比例较大者，原则系以证券 ...
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。关联法规：国务院行政法规（1）条第五章 证券交易所第一百零二条 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券 证券监督管理机构撤销证券业务许可。第二百二十二条 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者 ...
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