情形之一的，应予追诉： １、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额占法定最低限额的百分之六十以上，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的 资金进行违法活动的。 四、欺诈发行股票、债券案（刑法第１６０条） 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， ...
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应当设立偿债保障金专户，用于兑付资金的归集和管理。 第二十六条 定向债券融资的企业应当在募集说明书中承诺，在完全偿还本金与利息之前，股东不得分配利润。 第二十 工作协调机构。 成员单位不得泄露知悉的保密信息。 第三十四条 担保公司、投资咨询公司、典当行、寄售行等机构的从业人员，不得利用职务便利从事民间 ...
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应当设立偿债保障金专户，用于兑付资金的归集和管理。第二十六条 定向债券融资的企业应当在募集说明书中承诺，在完全偿还本金与利息之前，股东不得分配利润。第二十 监管工作协调机构。成员单位不得泄露知悉的保密信息。第三十四条 担保公司、投资咨询公司、典当行、寄售行等机构的从业人员，不得利用职务便利从事民间融资 ...
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。关联法规：国务院部委规章（2）条第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、 ...
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其它有关规定发行各种融资证券及从事其它集资或变相集资活动。 九、发布股票招股说明书、上市公告书，以及披露其它与股票有关的重大信息，应根据《股票发行与 公司债券广告，须提交省级或计划单列市人民政府出具的批准文件；(六)企业短期融资券广告，须提交省级或计划单列市人民银行出具的批准文件。 十二、发布定向募集 ...
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和比例，说明交易对手风险情况。（十一）债券资产信用风险按照国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换公司债券和短期融资券等分类，说明不同信用级别债券 。10、如何划分投资型保险产品的不同投资风格？产品说明书怎样描述这些投资风格？实际投资情况是否与说明书所描述的保持一致？11、保险机构从事境外投资，是否 ...
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基金的注册登记业务。 三、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行大成债券基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月 ，防范和化解基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传 ...
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优先股表决权恢复的其他情形。第十二条 优先股股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计 清算、交收等服务。第六章 信息披露第五十条 公司应当按照中国证监会有关信息披露规则编制募集优先股说明书或其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。上市公司 ...
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承担损失；4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺 的费率优惠业务是否向中国证监会备案并及时公告？3.23 公司是否执行已建立的客户服务标准，按招募说明书承诺的服务种类、服务内容履行基金份额持有人服务义务？ ...
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债权投资计划的委托人，应当是能够识别、判断并承担债权投资计划投资风险的保险公司等法人机构或依法设立的其他组织。专业管理机构、独立监督人等当事人参与债权投资 第十六条 专业管理机构发行债权投资计划，应当向投资者提供认购风险申明书、募集说明书、受托等合同、信用评级报告及跟踪评级安排、法律意见书等书面文件（ ...
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