负债数额过大、潜在不良资产比例过高等情形。 九、上市公司及其附属公司违规为其实际控制人及关联人提供担保的，整改已满12个月。 十、符合《 。 本通知自发布之日起施行。2001年3月15日发布的《关于做好上市公司新股发行工作的通知》(证监发[2001]43号)第二条同时废止。 中国证券监督管理委员会 二 ...
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融资，可以实施管理层股权激励，同时改革再融资监管方式，提高再融资效率。上市公司管理层股权激励的具体实施和考核办法，以及配套的监督制度由证券监管部门会同有关 治理水平，切实解决控股股东或实际控制人占用上市公司资金问题，遏制上市公司违规对外担保，禁止利用非公允关联交易侵占上市公司利益的行为。在解决股权分置 ...
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［１９９９］２号）同时废止。中国证券监督管理委员会二○○一年三月一日公开发行证券公司信息披露的编报规则第１２号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告第一章 发行人、持有发行人５％以上（含５％）的主要股东（追溯至实际控制人）、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 ...
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审核工作效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定 公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、 ...
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审核工作效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定 公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、 ...
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所通报批评或发出监管函两次以上的； (二)所保荐的上市公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被本所给予通报批评以上处分或 ； (四)现场检查情况； (五)保荐业务工作底稿制度的建立和执行情况； (六)对上市公司持续培训制度的建立和执行情况； (七)相关文件的制作和报送情况； (八)本 ...
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应在季报3.3中增加披露以下内容：（1）公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东或实际控制人自愿追加股份限售承诺及其履行情况；（2 、公司全体董事和高级管理人员应对季报内容的真实性、准确性和完整性签署书面确认意见。公司监事会应对季报进行审核，并以决议方式对季报内容的真实性、准确性和完整性提出书面 ...
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调查、核实的对象应为与传闻有重大关系的机构或个人，包括但不限于公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人员、公司 等。 传闻事项（1）…… 传闻事项（2）…… ……。 二、澄清说明[2] 经核实，本公司针对上述传闻事项说明如下： 传闻事项（1）是否属实，具体情况。 传闻事项（ ...
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权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最 ；(四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；(五)公司章程规定的其他条件。 三、独立董事必须具有独立性下列人员不得担任独立董事：(一 ...
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条 为规范在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 10名股东中代表国家持股的单位以及外资股东。第二十六条 公司控股股东或实际控制人报告期内发生变化的，应当列明披露相关信息的指定报刊及日期 ...
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