其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十四条发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际 工作的，保荐人或其相关签名人员的签名、盖章系伪造或变造的，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。第五十三条证券服务 ...
//www.110.com/fagui/law_396966.html-了解详情
的公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成 、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...
//www.110.com/fagui/law_396163.html-了解详情
的公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成 、中国证券业协会有关尽职调查、风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司 ...
//www.110.com/fagui/law_396108.html-了解详情
管理。第五条证券交易所经中国证监会批准可以开展股票期权交易。股票期权交易品种的上市、中止、取消或者恢复应当经中国证监会批准。股票期权交易品种应当具有充分 准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等相关主体从事 ...
//www.110.com/fagui/law_396085.html-了解详情
在境外专业子公司正式设立十五个工作日内向银监会及其派出机构报告，报告内容包括公司名称、成立时间、注册地点、注册资本、注资币种，以及银监会认为必要的其他 三十条 专业子公司应参照银监会对金融租赁公司的相关规定，构建资本管理体系、资产质量分类制度、准备金制度和内部审计制度等。第三十一条 境外专业子公司发生 ...
//www.110.com/fagui/law_395905.html-了解详情
其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十四条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际 工作的，保荐人或其相关签名人员的签名、盖章系伪造或变造的，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。第五十四条 证券 ...
//www.110.com/fagui/law_395893.html-了解详情
登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。专用证券账户 业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。第四十二条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
，禁止利用该信息进行内幕交易。 第二十六条 公众公司应当制定信息披露事务管理制度并指定具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。第二十七条 除监事会公告外 。投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。 第三十七条 公司应当对发行对象的身份进行确认，有充分理由确信发行对象符合本办法和公司的相关规定。公司 ...
//www.110.com/fagui/law_395392.html-了解详情
基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立 投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；（七）特定客户 ...
//www.110.com/fagui/law_395270.html-了解详情
，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。第十四条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券 运营、业务发展和风险防范的需要。基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿。第五 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·公司管理制度的相关规定
- ·道路交通事故损害赔偿调解...
- ·房屋出租合同责任
- ·产品质量不合格
- ·产品订货合同格式范本
- ·关于公有房屋承租人的问题
- ·个人操作不当造成公司损失
- ·浙江省安全生产考核
- ·聘任协议
- ·公司设立登记申请
相关搜索