予以关注： (一) 娱乐服务行业； (二) 典当与拍卖行业； (三) 废品收购行业； (四) 未被监管的慈善团体或非盈利组织，尤其是跨境性质的； (五) 其他风险程度较高 监控应严于对较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金和交易行为。 第十六条证券公司应加强信息系统建设，借助技术手段做好反洗钱 ...
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本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项 在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；（七）暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项 在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；（七）暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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、国土等部门及各县（市、区）政府的主要负责同志组成，负责开行贷款项目资金使用、监管、偿还，有关事项的组织指导，以及与开行协调解决项目执行中的重大问题 。市财政局根据预算安排，在还本付息日前，将还款资金划转到市财经投资公司在代理行开设的质押“专用账户”，由市财经投资公司按期还款。第十六条县级借款平台，须 ...
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集合计划成立的条件和时间（应说明集合计划成立前委托人的资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用）（二） 集合计划设立失败（应说明 本说明书是集合资产管理合同的重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险， ...
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公司，并在5个工作日内提交书面材料： （一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施； （二）发生并购、重组、解散、破产等重大 在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管； （七）暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司应当定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用 机构应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。 第二十三条 ...
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检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制 的规定履行信息披露义务。第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者 ...
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一条 结算参与人遇有下列情况之一的，应当立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料：(一)被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管 结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；(七) 暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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证券公司应当委托第三方存管银行为客户开立实名信用资金账户。 第十三条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融 ...
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