88万元。所属高新支公司2010年将1365.31万元直销业务虚挂为代理业务，套取资金155.75万元。陕西保监局依法对永安财产保险股份有限公司陕西分公司及高新支公司 自查自纠不走过场。（三）加强改进中介业务管理制度和流程。各公司要着力从制度流程等方面强化中介业务合规管理，科学设定绩效考核机制，将合规 ...
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并开展实质性经营和业务运作。3. 境外再投资（多级投资）项目须与国内母体公司之间存在明确、清晰的产权隶属关系。4.境外投资项目、农林渔业和矿业合作项目 规定作相应的财务及会计处理，建立完善的项目和财务档案管理制度，自觉接受各级外经贸、财政部门对资金使用情况的监督核查，任何单位不得挤占、截留、挪用专项 ...
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条 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 第五十六条 基金销售机构在销售基金和 的相关要求将系统整合报告报中国证监会备案； (五)基金销售机构分立的，新公司应根据本办法的规定申请基金销售业务资格。 基金销售业务资格部分终止的， ...
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保护客户合法权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券 ）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 ...
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等事项。 第六节资产证券化业务的会计处理 第三十五条公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》，披露 长期借款中的逾期借款单位：币种：贷款单位借款金额逾期时间年利率（%）借款资金用途逾期未偿还原因预期还款期可无限量添加行合计资产负债表日后已偿还的金额______ ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 交收：(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券;(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券;(三)其他来源的相同证券。第六十六条 ...
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知的资本支出承诺、合同安排、时间安排等。同时，对公司资金来源的安排、资金成本及使用情况进行说明。公司应当区分债务融资、表外融资、股权融资、衍生产品融资等 ，对公司是否建立健全有效的董事、监事和高级管理人员考评和激励制度及制度的执行情况的说明，对公司股权激励计划实施过程中的授权是否合规、行权条件是否满足 ...
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事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务 ： (一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券； (二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券； (三)其他来源的相同证券。 第六十六 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 交收：(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券;(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券;(三)其他来源的相同证券。第六十六条 ...
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二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。 （五）注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关 ...
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