因滥用会计政策、会计估计导致虚假陈述、误导性陈述及存在重大遗漏的公司，采取及时到位的监管措施，加强对因不合理、不谨慎使用会计政策、会计估计导致 、做好上市公司2008年年报审计工作，规范会计师事务所执业行为在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行证券 ...
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》（国发〔2005〕34号）和《广东省政府转发国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知的通知》（粤府〔2005〕127号）精神，切实促进深圳上市 监管体系建立各有关部门统一互联的信息共享机制，加强上市公司诚信建设。积极推动深圳地区现有证券监管、银行监管、证券交易所、工商、税务、海关、公安等部门 ...
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设区市人民政府，省人民政府各工作部门、各直属机构： 陕西证监局《关于提高上市公司质量的实施意见》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 也要积极创造条件，千方百计克服困难，按期完成改革任务。 五、协作配合，加强对上市公司的综合监管(一)进一步加强上市公司监管。证券监管部门要深入分析研究我省 ...
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代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，全面贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)和《意见》精神，以完善公司 和个案研究，以重组方式实现优质资源向上市公司集中和提高上市公司质量双赢的目标。加强对证券经营中介机构的监管，规范执业行为，提高执业质量。各地区 ...
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的通知》(国发﹝2005﹞34号)，现将厦门证监局《关于提高厦门市上市公司质量意见的实施意见》转发给你们，请认真贯彻执行。厦门市人民政府办公厅二OO六年四月 以股抵债等方式，于2006年底前完成清欠工作；加强上市公司与控股股东及其关联方资金往来、关联交易的监管，督促上市公司建立健全内部制度，杜绝发生新 ...
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被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；（四）最近三年被中国证监会、证券交易所处罚 下列情形之一的，董事应当立即向保荐代表人、本所和证券监管机构报告：（一）董事向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管理人员损害公司利益的 ...
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培育发展资本市场各种中介服务机构，积极支持并进一步发挥市内证券公司、信托投资公司及其他中介机构在本地开展企业改制上市、债券发行、并购重组、管理层收购、项目融资、 可行性研究，在此基础上选择基金委托投资或运营的试点。市信托投资公司及市证券公司应加强基金管理、运营的研究和人才储备，具备条件时可作为主发起人 ...
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将依法从严追究其责任。 3、各地证管办(证监会)要把督促辖区内上市公司做好年度报告作为现阶段监管工作的重点，主要负责人应亲自抓这项工作。接到本通知后， 近期要集中力量，做好上市公司1996年年度报告披露后的审查工作。证券交易所应加强领导，充实上市公司年度报告的审查力量，保证年度报告的审查工作高效、及时 ...
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请予以颁布实施。附：上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则第一章总则第一条为加强对可转换公司债券上市的管理，规范可转换公司债券的交易、转换股份及其相关活动 第五条发行人和主承销商申请在本所上网发行，需提交以下材料：1．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的批复文件；2．募集说明书；3．可转换公司债券 ...
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“基金公司”）研究成果评选活动，并对证券市场政策研究具有指导意义，对上市公司、证券公司、基金公司规范运作具有推动作用的研究成果予以表彰。现将具体事项通知如下： 平台、制度等。主要包括股票、债券、基金、衍生证券产品等各类产品创新，证券发行、交易制度、结算制度、交易信息披露制度、监管制度研究等。（4）上市 ...
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