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避免可能的利益冲突,对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明,并向中国证监会报告。 第三十三条 基金管理公司从事 谋取利益,不得委托第三人运作资产管理计划财产; (六)办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的 ...
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及其派出机构组织实施,坚持依法合规、客观公正的原则。 第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会),负责评审等事宜。 评审委员会由 信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况 3.04公司股东及其关联人未占用期货公司资产,未损害公司及客户的合法权益 3.05公司及股东 ...
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性条件:(一)有良好的公司治理结构; (二)有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险;(三)有科学有效的人力资源管理制度,有较高素质的专业人才;(四) 3年无违法、重大违规行为;(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百五十条 农村合作银行、农村商业银行申请 ...
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立即要求点票,会议主持人应当即时点票。第七十三条股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入 大会陈述意见。会计师事务所认为本行对其解聘或者不再续聘理由不当的,可以向中国证监会和中国注册会计师协会提出申诉。会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明本行有 ...
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同业竞争,还需说明是否已采取必要措施解决同业竞争。(六)说明是否对关联交易和同业竞争进行充分披露。六、发行人的主要财产(一)说明发行人拥有的 所在律师事务所签字盖章的正式文本。六、工作底稿由制作人所在律师事务所保存。中国证监会根据需要可以随时调阅、检查工作底稿,有关律师及律师事务所应当及时提供。律师 ...
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章 基金上市第四条基金在本所上市,应符合下列条件:(一)经中国证监会核准发售且基金合同生效;(二)基金合同期限五年以上;(三)基金募集金额不 受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;(十六)重大关联交易事项;(十七)基金收益分配事项;(十八)管理费、托管费等费用计提标准、 ...
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由于商业秘密等原因导致本规定某些信息确实不便披露的,首次公开发行股票公司可向中国证监会申请豁免,已经公开发行股票并在证券交易所上市的公司可向证券交易所申请豁免,经 3、本年度实际核销的应收款项性质、原因及其金额。若实际核销的款项是因关联交易产生的,应单独披露;4、应收款项中如有持公司5%(含5%)以上 ...
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《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、部门规章的规定,制定本细则。关联法规:全国人大法律(1)条国务院部委规章(2)条第二条本细则所称 出具《上市通知书》,并与基金管理人签订上市协议。第八条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市 ...
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出现下列情形之一的,董事长应向全体股东发表个人公开致歉声明:(一)公司被中国证监会行政处罚的;(二)公司被本所公开谴责的。情节严重的,董事长应引咎辞职 与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产的5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论。独立董事在作出判断前,可以聘请中介 ...
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投资涉及关联交易的,应在相关投资研究报告中特别说明,并报公司相关机构批准。第二节 信息披露控制第二十七条 公司应当按照法律、法规和中国证监会有关规定 控制第四十六条 公司应当设立督察员,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察员可以列席公司相关会议, ...
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