（一）开发性金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行；（二）证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司；（三）保险公司、 ，结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。第七条 金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度， ...
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交易有关问题的通知》（证监发[2010]91号）的精神，根据《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》的有关规定，现就上市 获取所出租交易单元上的交易数据和其他信息。五、上市商业银行租用交易单元的，应当制定内部管理制度，规范操作流程，防范业务风险，并承担所租用交易单元 ...
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、第(三)项、第(五)项所列内容披露。 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六十五条公司应按本准则第四十二条第(一 报告期 损益 报告期所有者 权益变动 会计核算科目 股份来源 合计 — 注： ①金融企业包括证券公司、商业银行、保险公司、期货公司、信托公司等； ②期末账面价值应当扣除已计提的 ...
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管理松懈的现象。为进一步加强银行结算账户管理，根据中国人民银行办公厅《关于严格执行人民币银行结算账户管理制度有关事项的通知》 （银发[2006]230号）要求，结合 该操作员信息。三、加强对银行结算账户业务的管理各银行应明确专人负责银行结算账户业务，并定期进行内部检查；各银行分行（总行）应定期检查其所 ...
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严格规定。 财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。 （十三）财务公司管理信息系统及风险控制系统。 四十一条 财务公司领取金融许可证后，应凭开业批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取企业法人营业执照，并将营业执照副本（复印件）报银 ...
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的财务行为和核算方法，严格执行国家统一政策，通过编审年度会计决算，进一步落实内部整章建制工作。 二、准确核算各项收支企业一切经济活动的结果体现为企业损益 待遇。(二)对财政部下达的年度财务预算指标的清算，按 《关于国有独资商业银行财务管理的规定》 (财商字[1997]第43号)执行，并在会计决算中予以 ...
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的可行性报告；(三)经营外汇业务许可证的正本复印件；(四)经营离岸银行业务的内部管理规章制度和风险控制制度；(五)近3年资产负债表和损益表(外币合并表、人民币和外币 岸帐户的，汇入行应当按照结汇、售汇及付汇管理规定和出口收汇核销管理规定，严格审查有效商业单据和有效凭证，并且按照《国际收支统计申报办法》 ...
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农村信用合作事业健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和有关法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条 根据中国人民银行有关规定，市(地)联社对社员社行使以下行业管理职能：(一)根据全国农村信用社统一的管理制度，指导社员社和农村信用社制定内部管理制度办法； ...
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］第７３号）收悉。现批复如下：一、原则同意中国投资银行并入你行，作为你行全资附属的商业银行，其独立法人地位不变，实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 预决算方案和利润分配方案；三、拟定中国投资银行内部管理机构设置方案，拟订基本管理制度和具体规章；四、代表中国投资银行对外处理重要事务；五、董事会授予的其他 ...
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办法第一条建立责任会计制度的目的。为适应社会主义市场经济运行和发展的需要，推进我行向商业银行转化，以经济效益为中心，明确经营责任，强化内部监控，增强效益观念 起来。第十一条会计报表为了与财务核算报表基本保持一致，责任会计管理设以下几种内部报表：１．中国人民建设银行内部资产负债表；２．中国人民建设银行 ...
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