;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构 证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。第四十四条 证券登记结算机构应当设立证券集中交 ...
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清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率 的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应信息系统进行处理？4.1.8 是否对巨额赎回进行及时处理并按法规进行披露？ ...
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应当选择专用号码作为电话营销号码，并区别于普通电话号码，电话营销号码应当可以接受客户呼入的购买需求。各公司电话营销专用号码应当逐步实 现全国使用一个号码， 电话约访行为的管理，建立权责清晰的内控管理体系，采取有效措施防止客户个人信息泄露，防止其他渠道销售人员假借保险公司的名义进行电话营销。对由于管控不 ...
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上披露的时间。第十二条 在年度报告披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当利益。第十三条 公司应当在年度报告公布后，将 、产品价格风险、原材料价格及供应风险、资产质量或资产结构风险、财务风险、单一客户依赖风险等），公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、 ...
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上披露的时间。 第十二条在年度报告披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当利益。 第十三条公司应当在年度报告公布后，将 、产品价格风险、原材料价格及供应风险、资产质量或资产结构风险、财务风险、单一客户依赖风险等)，公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、 ...
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记录收到或发出联行信件、结算凭证、查询查复等信息及处理情况。11．重要物品保管登记簿。记录抵（质）押物品、代客户保管有价值品以及本行固定资产和低值易耗 其业务范围，必须过渡给其他柜员办理。（二）柜员应定期或不定期更换密码，密码泄露造成的一切后果由柜员承担。（三）柜员应以原始凭证为依据办理业务，认真审核 ...
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证券自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第八 ...
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涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助 八条 中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定，泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿，冻结措施错误造成其他财产损失的， ...
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涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助 八条 中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定，泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿，冻结措施错误造成其他财产损失的， ...
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涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助 八条 中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定，泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿，冻结措施错误造成其他财产损失的， ...
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