要严肃查处，净化报关市场，形成良好的报关环境。3、打击外汇黑市交易和“洗钱”活动，切断走私活动“资金链”。坚决打击那些为走私活动提供资金便利的“地下钱庄”， 移交。公安、金融部门要密切合作，坚决取缔“地下钱庄”，切断走私的资金流，打击洗钱犯罪。检察院、法院要加强对走私案件的审理和审判工作。总之，要形成 ...
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管理法规执行。第三十二条银行应当严格执行中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，认真履行对大额和 配合人民银行、外汇局、公安部门做好相关工作，防范和打击利用边境贸易支付、结算进行洗钱等违法的外汇交易活动。关联法规：国务院部委规章（2）条第三十三条边境 ...
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办法》）的规定，全面实施了大额和可疑外汇资金交易报告制度，我国外汇领域的反洗钱工作呈现出良好的发展态势。在总结前一段实践经验的基础上，为了进一步推进我国外汇领域的反洗钱工作，提高大额和可疑外汇资金交易报告信息的实效性，减轻外汇局和银行工作负担，我局决定精简《管理办法》所要求的部分报告内容。 ...
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，对经营、管理及客户权益，不得有不利之影响，并应确保遵循银行法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法及其它法令之规定。 金融机构对委外事项应 委外事项及内容。 (二)受委托机构应遵守金融机构应遵守之法规 (包括银行法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法及其它法令之规定)。 (三)受委托机构应建立内部 ...
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取得基金之受益人大会委托书，影响受益人大会之召集或决议。 七、应确实遵守打击金融犯罪之相关规定，并参考本会『证券投资信托暨顾问事业防制洗钱应行注意事项』标准模板订定防制洗钱作业应行注意事项，以落实内部控制与管理。 第17条 本公会会员于提出业务申请或经营业务期间，应依法令规定接受本公会所为之检查与 ...
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、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、信托业法、洗钱防制法或其它金融法规，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满 、因违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、信用合作社法、信托业法、洗钱防制法或其它金融法规，经主管机关命令撤撤换或解任，尚未逾五年。 ...
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可疑交易之管理机制之建立。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立。 (三)防制洗钱训练机制之建立。 九、第六点所称业务推广及客户帐户风险管理之作业准则， ，其内容至少应包括礼品或招待之申报、客户信息之保密、内线交易之禁止、洗钱之举报等事项。 (三)办理本项业务之人员，不得直接或间接要求、期约或 ...
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应保守秘密。 第6条 总代理人、销售机构及证券集中保管事业对于一定金额以上或疑似洗钱之境外基金交易，其申购、买回或转换应留存完整正确之交易纪录及凭证，并应依洗钱防制法规定办理。 第7条 总代理人依本办法规定应公告之事项，应经由本会指定之信息传输系统进行传输完成公告。 第8条 境外基金机构 ...
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没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金： “（一）提供资金帐户的； “（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； “（三） ...
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，没收实施以上犯罪的违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金帐户的；（二）协助将财产转换为现金或者金融票据的；（三）通过转帐或者 ...
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