或存托凭证的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关 、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 ...
//www.110.com/fagui/law_396964.html-了解详情
、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第二十四条 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第二十五条 上市公司 ...
//www.110.com/fagui/law_395857.html-了解详情
：0755-25938049 。特此通知。附件：1、数据接口说明2、承诺函（模板）深圳证券交易所 中国结算深圳分公司xx 年x 月x 日 xx 年x 月x 日附1： 委托数量”两类说明。 04 股东卖空 股东拥有的该证券可用股数小于卖出或赎回或质押委托数量证券公司融券专户上可用股数小于融券卖出委托数量 ...
//www.110.com/fagui/law_391599.html-了解详情
上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其 公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托 ...
//www.110.com/fagui/law_386799.html-了解详情
公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的 市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资 ...
//www.110.com/fagui/law_378170.html-了解详情
自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者 对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个 ...
//www.110.com/fagui/law_369317.html-了解详情
上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同》应披露的报告期重大合同情况； （5）按照本所《上市公司公平信息披露指引》应披露的报告期接待调研、沟通和采访等 》的要求，在半年度报告中增加披露相关内容。 商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定 ...
//www.110.com/fagui/law_359482.html-了解详情
其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及 ，中国证监会另有规定的，从其规定。第五十条按照中国证监会的要求，乙类结算参与人托管高风险证券公司的，可以参照本规则第四章“委托结算”的规定，接受高风险证券 ...
//www.110.com/fagui/law_350803.html-了解详情
其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及 ，中国证监会另有规定的，从其规定。第五十条按照中国证监会的要求，乙类结算参与人托管高风险证券公司的，可以参照本规则第四章“委托结算”的规定，接受高风险证券 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html-了解详情
会员资格的证券经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商业务资格。4 ；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或 ...
//www.110.com/fagui/law_286537.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务