在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；（六）审计报告及审阅报告被出具 评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管 ...
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售出，按发行价格，借记“银行存款”等科目，贷记本科目。如有未售出证券，按合同规定由公司认购，转为本公司投资时，按发行价格，借记“短期投资”、“长期 应根据“投资收益”科目的发生额分析填列；如为投资损失，以“－”号填列。（１０）“汇兑收益”项目，反映公司在经营外汇业务过程中因外币兑换、汇率变动等原因实现 ...
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企业职工之间的结算款项)、对国家的负债(应交税金、应缴保险保障基金)、证券回购业务产生的负债、资本性长期负债等。其中，已经结案尚未支付的赔付款项 投资收益完全由保单持有人享有，产生的投资损失完全由保单持有人承担。需要强调的是：(1)如果保险公司在投资连结保险合同条款中向保单持有人提供最低(或固定)收益 ...
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及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。 第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能 委托人返还管理费； (四)违规向客户承诺收益或承担损失； (五)将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资； (六)违反资产管理合同的约定，超越权限管理 ...
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发行人向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。第三条因下列交易发生的 证明的复印件；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。关联法规：全国人大法律（1）条第七条虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人， ...
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和贷款，要彻底清理，具体办法由中国人民银行另行制定。(二)清理资产，核实损失。各省、自治区、直辖市人民政府和国务院有关部门要指定具有相应资格的中介机构(包括境外 等工作，确保社会稳定。2．撤销与重组。信托投资公司在核销自身呆帐(坏帐)和投资损失的基础上，其主要业务为证券业务、符合设立条件的，可转为证券 ...
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的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、 证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。特别提示：投资者应签署本风险 ...
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的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、 证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。特别提示：投资者应签署本风险 ...
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工程 │18.无形资产 1801│场地使用权 1811│其他无形资产 │19.其他资产 1901│开办费 1911│筹建期间汇兑损失 1921│递延投资损失 1931│其他递延支出 1951│待转销汇兑损益 │2.负债类 │21.流动负债 2101│短期 ...
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，必须取得证券主管机关批准。未经批准，禁止发行证券。第八条发行证券，由发行者直接或委托证券公司、信托投资公司向证券主管机关提出申请。证券主管机关应在接到申请发行的全部文件后二 违反第八条第一款、第三十二条的，应负行政责任。对管理相对人造成经济损失的，应予以赔偿。第七十八条对受到按第七十五条、第七十六条 ...
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