，不得同时负责其他上市公司的股权分置改革保荐业务。第四十四条保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。第四十五 条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果，或者进行不正当利益 ...
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前，不得同时负责其他上市公司的股权分置改革保荐工作。第四十四条保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。第四十五 条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果，或者进行不正当利益 ...
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交易所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。 二、托管人应当确保 以卖出款抵补超买金额，卖出款不能全额抵补超买款本金及罚息的，差额部分由托管人负责向最终责任人追索，托管人应当将追索款项及时交还结算公司 ...
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的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会36个月内不 的通知》(证监发行字[2001]12号)及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(证监发行字[2004]162号)同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司(以下简称公司)，包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、 的剩余财产全部上缴国家财政。(二)有限责任公司的剩余财产按照股东的出资比例分配。(三)股份有限公司的剩余财产按照股东的持股比例分配。第九十二条清算 ...
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四川省人民政府：你省《关于申请设立和兴证券有限责任公司的函》(川府函[2000]第186号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意四川省信托投资 筹备组，按照 《中华人民共和国公司法》 、我会《关于印发的通知》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规、政策的要求，在3个月内完成增资方案 ...
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则第一条 为了促进证券公司(以下简称“公司”)的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本 和事后监督，加强对重大表外项目(如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等)的风险管理。(四)严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家 ...
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67万元由海南润达实业有限公司等11家企业以货币形式投入。 三、同意以下公司的入股资格及出资额：(一)海南润达实业有限公司 18，000.00万元(二)青海省投资 重组工作完成后，汉唐证券有限责任公司应将验资报告、拟变更的公司章程、拟聘任的高级管理人员申请材料及律师事务所出具的法律意见书等报送我会复查 ...
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五条 公司董事会及其董事应当保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 应披露如下内容：(一)公司的法定中、英文名称及缩写。(二)公司法定代表人。(三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 ...
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约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；(二)依照约定监督专项偿债账户、 应当组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的其他事务。第六章 法律责任第五十二条 证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为 ...
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