期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。(八)负责对证券、期货市场法律法规执行情况进行调查。(九)各证管办负责对大区内特派办稽查工作 驻华代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。(六)负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并 ...
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创世纪投资顾问有限公司：根据举报，中国证监会对山东创世纪投资顾问有限公司(以下简称山东创世)倪浩嫣兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，倪浩嫣系山东社会 通报批评；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券 ...
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历次股份变动情况；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件： 报告等文件的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构。（十八）破产程序：指《企业破产法》所规范的重整、和解 ...
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或潜在纠纷，以及有关发起人投入资产的计量属性；核查发起人股份转让情况。通过咨询中介机构、询问发行人高管人员及其财务人员、前往工商管理部门调阅发行人注册登记 存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况。对于在证券营业部开立的证券投资账户，还应核查发行人是否及时完整地核算了 ...
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)上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； (三)上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (四)中国证监会、本所或上市 泄露。 特定对象包括但不限于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； (三)新闻 ...
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相关义务。2.16 上市公司对本规则的具体要求有疑问的，可以向本所咨询。2.17 上市公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规定履行 (一)上市申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市提示公告；(六)本所 ...
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相关义务。2.17 上市公司对本规则的具体要求有疑问的，可以向本所咨询。2.18 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照 )上市交易申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市交易提示公告；(六)本 ...
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价格；(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市,应当向本所提交以下文件:(一)上市 后,按新股本摊薄计算的上年度每股收益或本年度半年每股收益；(七)有关咨询办法。11.4.5上市公司应当在股东大会审议通过方案后两个月内,完成 ...
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高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一 配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，证计算机可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。第五章董事会秘书、股权管理与信息披露事务第一节董事会秘书５． ...
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决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券 配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，证计算机可以连接国际互联网、对外咨询电话畅通。第五章董事会秘书、股权管理与信息披露事务第一节董事会秘书５． ...
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