人员；归 口管理证券业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、 期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批 稽 查各1名和机关党委专职副书记)。中国证券监督管理委员会派出机构及编制另行核定。离退休干部工作机构、后勤服务机构及编制，按有关规定另行核定。 ...
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人员；归口管理证券业协会。 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批 的高级管理人员进行管理；组织机关、派出机构工作人员的境内外培训教育；指导证券期货交易所及有关机构的人事教育、机构编制管理工作。机关党委。负责机关及 ...
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业务部门的管理人员；(三)证券投资咨询机构中从事为客户提供证券投资分析、咨询服务的专业人员；(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员；( 当事人要求听证的，中国证券业协会应当组织听证。第三十三条 从业人员或者从事证券业务的机构对中国证券业协会给予处罚的决定不服的，可以向中国证监会申请复议 ...
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节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划，发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。 之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 ...
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结算机构制定的原始业务凭证保存期批准按《证券法》第１５３条执行１１证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务 咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。２６中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的 ...
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企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（ 机构第四十一条 本办法所称中介服务机构，是指为企业年金管理提供服务的投资顾问公司、信用评估公司、精算咨询公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构 ...
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发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问 投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集 ...
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》（2003年修订）中已做相应调整。二○○三年三月二十四日附件公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号至上市公司发行新股招股说明书（2003 ，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 ...
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国内或省内行业处于龙头地位的企业，引导他们通过上市进一步做大做强。主动服务，重点扶持，迅速及时帮助企业解决上市工作中遇到的各类问题，缩短企业上市周期 建设上市后备企业信息库，建设与企业上市需求相适应的证券专业机构信息库，与境内外会计、审计、律师、证券投资咨询等专业中介机构保持密切联系，向企业推荐水平高 ...
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》宣传教育活动。要通过开办股民夜校、举行《证券法》讲座，设置法律咨询服务岗，开通法律服务热线等各种形式，形成学习宣传《证券法》的浓厚气氛。各证券 《证券法》专题讲座，邀请部分有影响的法律界人士、证券监管部门负责人、证券公司总经理、上市公司董事长、证券投资咨询机构专家作《证券法》专题讲座。 二、从3月 ...
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