的首次评级报告中，明确规定跟踪评级事项。在评级对象有效存续期间，证券评级机构应当持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的 证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。第二十九条 证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。 ...
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理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职能。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券交易所总经理。第二十四条 漏洞不重视、不报告、不及时解决；(四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券交易所总经理。第二十四条证券 帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；(二)检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 ...
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理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。理事长担任会员大会期间的会议主席。理事长不得兼任证券交易所总经理。第二十四条 的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 ...
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发行附认股权公司债者，应分别列示每一附认股权公司债之发行日期、得认股种类及数量、限制认股期间、履约方式、认股价格、截至公开说明书刊印日止未 条款及契约起讫日期。(附表四十六) 第22条 营运概况其它必要补充说明事项： 一、诉讼或非讼事件： (一)公司最近二年度及截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚 ...
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公司申请买回本公司股份之目的、买回股份期间、买回之区间价格、已买回股份种类、数量及金额、已办理销除及转让之股份数量、累积持有本公司股份数量及 比例占前十名之发起人姓名、经历、认股数目、出资种类及发起人资格是否符合相关法令规定；并揭露股权分散、关系企业持股情形。 二、发起人会议纪录。 三、发行人所属行业 ...
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或其他权益之举有效然。（4）在本条、第8条及第45条内——“年金”兼指一系列付款，不论其是否互相关连、数额是否相等，亦不论是否依固定期间支付者；若 遗下财产中任何权益或管理权之受托管理人、监护人、委员会或其他人士、以及凭财产之转让或其他派生之产权而得以拥有上述权益或管理权之人士，均须负责就有关财产缴纳 ...
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其他权益之举有效然。 （4）在本条、第8条及第45条内—— “年金”兼指一系列付款，不论其是否互相关连、数额是否相等，亦不论是否依固定期间支付者；若 下财产中任何权益或管理权之受托管理人、监护人、委员会或其他人士、以及凭财产之转让或其他派生之产权而得以拥有上述权益或管理权之人士，均须负责就有关财产缴纳 ...
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地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 免其赔偿之责任。 第36条 证券商章程应明订常务董事会或董事长在董事会休会期间行使董事会职权之授权范围，其授权内容或事项应具体明确，不得概括授权， ...
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，也应当在决议事项中载明。第十二条上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的 ，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；（二）在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；（三）应充分关注可能 ...
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