转让服务问题和《实施办法》发布前（即2001年12月5日前）已被暂停上市公司的股票恢复上市与终止上市问题，现具体通知如下：一、对于根据中国证监会的《 规定期限内披露经纠正和调整的年度财务报告和有关审计报告的，本所将报中国证监会调查处理。本所可以聘请有证券从业资格的会计师事务所对公司财务报告盈利的真实性 ...
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的补充规定》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等的有关规定，现就存在股票终止上市风险的公司有关风险警示的问题通知如下：一、存在股票终止 公司纠正后的净利润仍然为正，且不存在《上市规则》第十章规定的应予暂停上市情形的，本所于公司披露纠正的财务报告后五个工作日内做出撤销退市风险警示的 ...
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在被审计单位年度报告披露后，按照规定期限向业务地证监局提交重点关注问题的审计情况总结、管理建议书等。会计师事务所及注册会计师对上市公司财务报告出具非标准无 公司管理层在重大会计、审计等问题上存在的意见分歧；审计过程中发现的涉嫌管理层舞弊、违法违规行为线索和内部控制方面的重大缺陷。后任注册会计师应就业务 ...
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过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部 结构的变化。 第九十四条会计师事务所曾对发行人近三年财务报告出具非标准无保留意见的审计报告的，发行人应披露注册会计师就该事项是否已消除或纠正出具的补充 ...
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交易价格是否合理，有无发现内幕交易，有无损害部分股东的权益或造成公司资产流失。5．关联交易是否公平，有无损害上市公司利益。6．会计师事务所出具的有 、涉及金额以及对报告期或报告期后公司财务状况的影响。(九)期后事项主要披露在资产负债表日后和审计报告日之间发生的、影响报告期或报告期后财务状况和经营成果的 ...
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报告，(6)股东会简介，(7)财务报告，(8)公司在报告年度内发生的重大事件及其披露情况要览，(9)关联企业，(10)公司的其他有关资料；3、备查文件。 (四 数量和专业素质情况说明；(6)在经营中出现的问题与困难及解决方案；(7)有关公司的其他情况。公司可根据其具体情况补充陈述(但不限于)下列内容： ...
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由发行人和承销商约定，并予以披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。第三十四条 上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增 被监管谈话3次以上；（三）未按时提交年度总结报告。第七章 附 则第六十六条 上市公司其他证券的发行和承销比照本办法执行。第六十七条 本办法自 ...
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经营状况和发展前景分析；(三)发行人盈利能力和财务状况分析；(四)发行人募集资金投资项目分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票 认购数量及承诺持有期等情况。第五十八条 上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书。第五十九条 本次发行 ...
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公司业务人员销售新产品进行随机检查，定期检查各公司产品信息制度建立、披露情况及存在的问题，对经营中的各种误导、欺诈行为依法严肃查处。２００４年：整顿 工作安排：２００２年：加强对上市公司信息披露和募集资金运用的监督和检查，重点打击上市公司“三假”行为，即信息披露虚假、财务成果造假、募集资金使用作假。 ...
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夸大宣传、虚假广告等行为采取监管措施。（五）引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体 同时，必须加强舆论宣传、风险揭示和投资教育，逐步改变目前存在的以“送礼祝贺”心态参与报价，以分享“胜利果实”心态参与认购，以“赌博中彩”心态参与炒作等种种 ...
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