;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 基金评价机构应当具有健全 谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：(一)内部控制制度不符合本办法第九条的规定;(二)基金评价标准和方法不符合本办法第 ...
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业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 基金评价机构应当具有健全的组织架构和完善的内部控制制度;有足够熟悉基金及其评价业务的专业 ...
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;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条基金评价机构应当具有健全 评价结果;(五)违反本办法第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度;(六)不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不 ...
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和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三十条 、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；（五）发生电脑 ...
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和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三十条 、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；（五）发生电脑 ...
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的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的 与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3． ...
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情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。第四十四条 证券公司接受 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五章 附则 第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定 ...
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公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。第五条 未经中国证监会批准，证券公司不得从事集合资产管理业务，或者以 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第六章附则 第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含 ...
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破产保护；（五）母公司出现财务危机或者被金融监管机构接管；（六）重大资产遭司法机关冻结或者受到其他行政机关的重大行政处罚；（七）对偿付能力产生重大不利影响的 必要的监管措施。第四十一条 对于未按本规定建立和执行偿付能力管理制度的保险公司，中国保监会可以要求其进行整改，情节严重的，可以采取相应的监管措施 ...
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的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩 法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第三十四条 资产管理人、资产托管人违反本办法第十 ...
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