超支等不正常情况，为避免再出现类似情况，现做如下通知：１．各证管办（证监会）派出的检查人员，应为本办（会）正式工作人员（含已办理正式借调手续 具有证券执业资格会计师事务所的正式工作人员。如确需聘请其他人员，应事先书面报告，取得中国证监会同意。２．检查组一般由５至７名成员组成，现场检查工作时间一般为５至 ...
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一）各公司应将所披露信息加盖公司印章后，附上软盘，以最快方式报送所在辖区的中国证监会派出机构，并确保各派出机构于１２月１０日前收到。（二）中国证监会派出机构在接到各公司所报信息５日内不反馈意见，公司可视为中国证监会派出机构同意，并正式在互联网、公告版等公开披露。（三）为充分提高中国证券市场的 ...
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现公布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年三月十五日 附件：《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的 、（二）项情况做出说明与承诺。七、本意见自公布之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监 ...
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表示意见或否定意见审计报告的，注册会计师应当在审计报告完成后十日内，向中国证监会作出书面报告，说明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和经营 虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 六、中国证监会对公司年度报告的及时性、完整性和真实性进行事后检查。如发现各基金管理 ...
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、公正的原则进行，根据《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》(证监公司字[2001]105号，以下简称《通知》)的规定，经中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会(以下简称“重组审核委员会”)全体会议审议通过，制定本工作程序。一、重组审核委员会根据《公司法》、《证券法》、 ...
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控制人违规占用资金，或上市公司违规为关联方提供担保的，在上述行为未纠正前，中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的，在其 公司不得聘用《中华人民共和国公司法》规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员，被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的人员，被证券交易所宣布为不适当 ...
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１年以后方可申请公开发行股票。在报送预选材料前，公司和主承销商需向中国证监会驻当地派出机构报送改制运行情况的报告。派出机构负责对公司的改制运行 证监会发行监管部报送调查报告，调查报告将作为中国证监会核准公司公开发行股票的重要依据。改制运行情况调查的内容主要包括以下几个方面： 一、进行规范化股份制改造 ...
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各上市公司：为进一步规范上市公司临时公告及相关附件的报送范围，加强中国证监会各地派出机构对上市公司的监管，根据《中华人民共和国证券法》第六十二条、第 ，并自该公告刊登之日起3日内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。二、对于证券交易所在临时公告事后审查中要求上市公司补充的其他 ...
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，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。限制证券买卖措施由中国证监会调查部门（以下简称调查部门）具体实施。第三条受限账户包括被调查事件 本措施，应当制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，经法律部门审核，报中国证监会主要负责人批准。第七条《限制／解除限制证券买卖申请书》应当载明以下事项 ...
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主要管理人员证券业从业经历不得少于2年，并至少有一人应取得证券从业人员资格证书。(四)资金存取采用银证联网方式进行。(五)证券公司及其证券营业部符合中国证监会有关证券服务部数量管理的限制。(六)远程证券交易网点在1999年11月1日前已经从事经营活动。在接到证监会对本辖区清理规范方案的批复后，各派出 ...
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