情况报告以及其他与辅导对象相关的基本信息。第五条辅导机构、证券服务机构及其相关人员应当勤勉尽责，诚实守信，按照有关法律、行政法规、规章和规范性文件的要求开展工作 ）辅导对象全体董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东和实际控制人（或其法定代表人）名单；（六）中国证监会要求的其他材料。第十二条辅导 ...
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自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换 。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部 ...
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股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法。 第十四条 协助 工作机构的工作。 第二十条 公司不得无故解聘董事会秘书，董事会秘书的变动必须事先报中国证监会备案并通知境外上市地有关监管机构。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时， ...
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，抄送相关证券交易所。实地核查中重点关注收购人的真实身份、收购人股权控制结构及人员控制关系、是否存在一致行动人，收购人及其控股股东和实际控制人所从事的 报告书，本次收购所涉及股份××股，占上市公司股本总额×%。目前该行政许可事项正在中国证监会审核中。 根据《上市公司收购管理办法》的规定，贵单位如对本次 ...
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本行全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第六十八条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况 条《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任本行的董事。关联法规：全国人大法律（1 ...
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要约收购报告之日的前十名股东名单及其持股数量。第二十三条 报告人董事会应当披露被收购公司及其董事、监事、高级管理人员持股情况，包括：(一)被 信息；(二)任何对被收购公司股东是否接受要约的决定有重大影响的信息；(三)中国证监会或者证券交易所依法要求披露的其他信息。第三十条 被收购公司董事会董事会全体 ...
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情况；(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；(五)相关的高级管理人员和主要业务人员名单及简历；(六)最近3年经会计师事务所审计的公司财务报表；(七) 十六条保险机构投资者投资股票，应当遵守法律、行政法规以及国家相关规定，接受中国证监会对其市场交易行为的监管。第五十七条保险机构投资者违反法律、 ...
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公布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，自公布之日起施行。 中国证监会 司法部2021年10月15日关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见为贯彻 行业专家中向试点仲裁委员会提出证券期货专业仲裁员或专家咨询委员会委员的推荐名单，并提供相关人员的专业背景、从业经验、职业履职和操守等情况。试点仲裁 ...
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股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况； （三）国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件； （四）加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件 一）上市公司查询申请； （二）需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单； （三）经办人有效身份证明文件； （四）本公司要求提供的其他材料。 ...
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出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；(三) 国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件；(四) 加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件及其对 不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所 ...
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