报送材料1．证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业 业务资格必备条件；2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；3．中国证监会据合理原因认定的其他情形。(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查 ...
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和证明，包含审查个人投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常经纪业务客户，应遵循以事实为 ...
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及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况，主要包括身份证复印件、学历学位证书复印件、基金从业资格证明及简历；3、股东会关于选举董事 的具体情况说明及相关材料。(三)股东会或董事会的决议。(四)法律意见书。(五)中国证监会规定的其他材料。附件七：基金管理公司拟任股东证券投资情况表(如有证券 ...
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股份托管的证券公司申请办理股份转登记，投资者申请办理转登记时须如实申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等内容，证券公司应认真审核投资者身份资料，确保沪 8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份(609XXX)，中国结算深圳分公司将于2006年8月11日闭市后进行余股明细挂账处理。 ...
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信达信托投资公司。地址：北京市西城区西长安街28号。电话：(010)66068358 66068381传真：(010)660683592、原中国信达信托投资公司的债权人凭债权原始材料副本(或复印件及传真件)、身份证原件或其他证明文件领取《债权登记申报表》。3、债权人申报债权时，须持加盖债权人印章的《 ...
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单位人事部门盖章；2、证明学历、学位或通过考试的证书复印件；3、本人两寸免冠照片三张；4、本人身份证复印件。 (四)报名方式 通过邮寄方式在报名截止日前将报名材料送达报名地点，请在信封上注明“精算师资格考试报名材料”。经初步审核符合条件的，中国保险监督管理委员会在考前1个月发给 ...
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月举行从业人员资格考试。现将考试有关事项公告如下：一、 考试的组织领导 中国证监会从业资格考试委员会(下称考委会)全面负责考试的领导工作，考委会办公室(下 应将考生照片分考区整理后于3月1日前统一报至中国证券业协会培训部，务请在照片背面注明考生身份证号码和姓名。(协会通讯地址：北京市西城区金融街16号 ...
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,上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。第二十四条股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东 恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。第四十三条股东大会通过有关董事、监事选举 ...
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诚信体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，根据中国证券业协会三届二次理事会通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定 处分信息。第七条基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及 ...
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、附则第一章总则第一条为配合国家政策性金融债券（非实物）的发行和交易，根据中国人民银行、国家计划委员会、国家开发银行联合发布的《一九九四年国家开发银行金融 交易业务前，提交以下证明文件给托管机构备案：一、单位授权委托书；二、经办人身份证复印件。第二十四条债券的抵押、贴现、回购等交易均采用场外协议的方式 ...
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