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,禁止挪用、盗卖,不得损害客户的合法权益; (六)制定有效的内部结算风险控制制度,对内部电脑系统、网络及通信系统进行安全有效管理,确保其正常运行; (七 的时间内接到结算参与人的书面申辩报告,或经复核维持原拟定的纪律处分措施的,本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》,对其采取相应纪律处分 ...
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发生。 第十二条 基金销售机构应当制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,制定应急计划,保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 相关问题,及时发现业务风险,完善内控制度。第三十条 基金销售机构应当建立严格的基金份额持有人信息管理制度保密制度,及时维护更新基金份额持有人的信息, ...
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期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施; (六)变更名称;(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (八)被撤销、 档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。第六十四条期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。 ...
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安全,禁止挪用、盗卖,不得损害客户的合法权益;(六)制定有效的内部结算风险控制制度,对内部电脑系统、网络及通信系统进行安全有效管理,确保其正常运行;(七) 时间内接到结算参与人的书面申辩报告,或经复核维持原拟定的纪律处分措施的,本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》,对其采取相应纪律处分 ...
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管理人员和熟悉银行业务的从业人员;(五)公司治理与内部控制健全有效;(六)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。关联法规:全国人大法律( 、接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公用房;3、有完善的基金交易数据保密制度;4、有安全的基金托管业务数据备份系统;5、有基金托管业务的应急处理 ...
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经营成果等,必须以综合统计机构核定的统计数据为准。(三)建立统计资料保密制度和档案管理制度。各种统计资料要按照档案管理要求,定期整顿,立卷归档,分级管理。 ,并能操作使用。第九条邮电统计工作暂行规定,是加强邮电企业管理工作的重要措施,各级领导应当对《规定》负责,并保证条款的贯彻执行。在制订局长任期目标 ...
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和操作人员的工作情况进行监督、检查。 第八条各电子公文传输工作站要遵守保密制度,严格依照规定的操作程序进行电子公文传输。传输过程中,发现问题要 十条电子公文传输系统客户端设备配置情况:(一)电子公文传输系统(其中包括:书生公司发排卡、电子公文运转数据库、方正编辑、盖章打包、阅读浏览器软件);(二)网络 ...
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中的风险进行识别、评估、管理和控制的组织结构、制度安排和措施方法的总称。第三条保险公司和保险资产管理公司应根据本指引的要求,结合自身情况,建立运营规范 专业人员时,应高度重视聘用人员的诚信记录,要求聘用人员以恰当形式进行诚信承诺和保密承诺,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。第六十三条 ...
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十四条 审计委员会的主要职责是:(1)提议聘请或更换外部审计机构;(2)监督公司的内部审计制度及其实施;(3)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(4)审核 公司经营情况的权利,并承担相应的保密义务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。 第六十一条 上市公司应采取措施保障监事的知情权,为监事正常履行 ...
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文件达到规定和要求后,正式开展评估工作。3.公司要定期检查评估工作的进度、质量和存在问题。除采取必要的措施外,应及时向委托单位通报情况,以便取得有关 可靠,是否符合国家规定。9.财务评价财务评价是从项目本身出发,采取国家现行财税制度和现行价格,对项目的投入费用,产出效益,项目的偿还贷款能力,及外汇效益 ...
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