并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。第十二条 客户委托资产可以是现金、债券、资产支持证券、证券投资基金、股票、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产 三章 内部控制与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、 ...
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资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。二、关于受托投资管理业务资格（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取 投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有３年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；４、经营行为规范，近１年内 ...
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培植金融产业，建立适应发展需要的金融体系。加大信托投资公司的合并重组力度，大力发展投资基金、债券承销、融资租赁、资金信托等金融业务；加快组建我省综合性 作用。采取多种办法，鼓励下岗职工出中心，对部分就业困难下岗职工，采取协议保留社会保险关系的办法，给予缴纳社会保险费的优惠，扩大城市最低生活保障覆盖面， ...
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部、证券部，下同)；银行不再经营信托投资业务；银行除承销国债和代理发行债券外，不再办理证券业务；信托投资公司名称中不再含“银行”字样；转让出去的信托投资公司 和证券机构，均应按《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，做好经济合同和协议的履约衔接和债权债务、事权与义务的移交承接，确保业务工作的正常进行。 ...
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业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第三十七条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 ...
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。第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资：（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他 全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件和资料。第四十四条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资 ...
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银行同期活期存款利息。第二十一条 委托财产应当用于下列投资：（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货； 全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合 ...
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，愿意承担相应的投资风险。 第十三条 委托财产应当用于下列投资： （一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品； （二） 全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资 ...
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是按招股说明书概要刊登前一个交易日收盘价计算的上市流通股票、证券投资基金和可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未挂牌的可流通证券），其中 申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时， ...
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具有其相应意义或内容：（一）有价证券，是指依本办法募集、发行的股票、债券和其他有价证券。新股认购权利证书及各种有价证券的价款缴纳凭证，视为有价证券。（二）公司 金额较大的长期资产的行为。（三）发生超过公司现有负债总额３０％的债务。（四）签订重要合同、协议且对公司资产、负债、权益或经营产生显著影响的。（ ...
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