之金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分之一。 第21条 金融控股公司内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司之 网路信息系统申报主管机关备查。 第34条 金融控股公司应于每会计年度终了后五个月内将上一年度内部稽核发现之内部控制制度缺失及异常事项改善情形，依 ...
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则宜增加独立董事席次。 第25条 期货商设有独立董事者，应经董事会客观评估后，由股东会选举产生，且独立董事应为具备衍生性商品专业知识，品德良好之自然人 ，不得要求采取一致性之检查动作或拒绝再次提供资料。 第48条 为利监察人及时发现公司可能之弊端，期货商应建立员工、股东及利害关系人与监察人之沟通管道。 ...
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办法中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕3号第一章 总则第一条 为建立健全保险公司非现场监管体系，明确非现场监管职责分工，规范非现场监管工作流程，提高非 效果进行客观评价，发现问题，分析原因，不断完善非现场监管制度规定和工作流程。监管后评价的具体规则另行制定。第三十五条 财产保险公司、人身保险公司 ...
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四条 准备金回溯分析工作应做到数据真实、格式规范、结论明确。第五条 保险公司准备金回溯分析工作包括年度准备金评估结果回溯分析与常规性季度准备金评估结果回溯分析两 有一个财务年度末再保后准备金评估结果首次出现不利发展时，保险公司应实施特别的管控流程，即在发现问题的当年，保险公司管理层应专题研究准备金评估 ...
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中国证监会对要约收购报告书披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得 、定期或者不定期的现场检查等方式，在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及 ...
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会计估计应当经财务负责人和总精算师（或精算责任人）同意后，提交公司董事会或总经理办公会研究决定。外资保险公司分公司由管理层对准备金计量工作负总责。第五十七 事项是否符合财经法规以及各项收支的合规性进行监督。第七十七条 保险公司财会人员发现公司存在下列行为的，应当予以制止和纠正。制止和纠正无效的，应及时 ...
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系统正式上线运行前，应对系统进行功能、性能与安全性测试与验收，经相关流程审批后方可投入使用。第四十条制定有效的信息系统变更管理流程，控制系统变更过程， 管理与技术措施，确保具备主动发现和有效阻止恶意代码传播的能力。 五、信息化工作外包与采购服务第五十一条实施信息化工作外包的公司，应制定完备的外包服务 ...
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系统正式上线运行前，应对系统进行功能、性能与安全性测试与验收，经相关流程审批后方可投入使用。第四十条制定有效的信息系统变更管理流程，控制系统变更过程， 管理与技术措施，确保具备主动发现和有效阻止恶意代码传播的能力。 五、信息化工作外包与采购服务第五十一条实施信息化工作外包的公司，应制定完备的外包服务 ...
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、意大利兰蒂奇化工有限公司、罗地亚聚酰胺有限公司(韩国)。调查机关经审查后接受了上述利害关系方的登记。 (2)成立产业损害调查组 2008年11月21日 正常市场交易状况。关于生产成本相关数据，调查机关在实地核查中发现，个别项目填报的数据与公司SAP系统的记录存在出入，调查机关依据核查时获得的数据进行 ...
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资料、回访、实地查访、向有关部门核实等方式进行识别或者重新识别。证券公司采取上述措施后，由于客户的原因仍无法补齐客户身份基本信息的，应予以一定关注， 客户应至少每半年审核一次。 第十九条在持续监控的过程中，证券公司一旦发现可疑交易，应立即进一步组织分析排查，按照可疑交易报告流程立即向监管部门报告。 ...
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