单位购进特定单位的产品，不得限制本销售区域内的批发企业开展正常的烟花爆竹批发业务。2．设立效能投诉电话，保证行政许可规范。为保证审批工作公开、公正、公平 向经营网点实施配送，批发单位不得向无经营许可证的单位和个人经营烟花爆竹；经营网点也不得从无合法资质的批发单位进货。（四）实行烟花爆竹安全质量保证制度 ...
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2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；（五）有拟 证监会派出机构备案。第十八条证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会 ...
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进行相应的修改或完善。第三章内部控制的基本要求第七条公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制，制定全面 审批制度。（四）严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的，应当事先明确双方的权利与义务，坚决防止新的电子交易方式的 ...
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；上市公司是否具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的 选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；4、收购人 ...
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；上市公司是否具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的 选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；4、收购人 ...
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提示函，进行监管谈话，并可以视情形责令限期整改：（一）保险机构在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；（二）有证据证明董事 合并，或者未经批准设立分支机构或者代表机构；（十一）超额承保情节严重，或者为无民事行为能力人承保以死亡为给付保险金条件的保险；（十二）提供虚假的报告、 ...
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机构队伍也得到了很大发展。目前，专门从事证券经营业务的证券公司已达97家，兼营证券业务的信托投资公司266家，证券经营机构总量达363家，各证券经营机构开设 少，一般不超过总资产的10％。而且这些基金本身资产组合的流动性差，运作处于无章可循、缺少监管的状态，效益和投资回报都不高。另外，基金管理人对基金 ...
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的百分之二十。关联法规：国务院部委规章（1）条第九条上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、 直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；（五）建立募集资金 ...
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低于9％；上述指标计算期间内任何一年的净资产收益率不得低于6％。 (六)公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。 (七)本次配股募集资金后，公司 应至少包括以下内容： 一、上市公司的基本情况 介绍公司成立及发行上市的情况、公司的经营范围、公司从事的主要业务、公司最近的股本结构。 二、上市公司 ...
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条上市公司回购股份应当符合以下条件：(一)公司股票上市已满一年；(二)公司最近一年无重大违法行为；(三)回购股份后，上市公司具备持续经营能力；(四)回购股份后，上市公司 及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施；情节严重的，暂停或者吊销其业务资格。第七章 附则第三十八条本办法自发布之日起施行...
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