二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。 （五）注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关 ...
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。（五）其他应上缴的国有资本经营收益按有关规定执行。第五条国有独资公司、未公司制改建的国有企业税后利润跨年度缴纳，其他国有资本经营收益在收入实现后缴纳 条申请省属国有企业改革与发展专项资金中资本性投入的企业，应为具有独立的法人资格、健全的财务管理机构和财务管理制度，且企业会计制度核算真实、准确，无违法 ...
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科学性、针对性和有效性，切实防范化解风险，我会对现行保险公司分类监管制度进行了修改完善，修改后的分类监管制度自2009年1月1日起正式运行，保监会将 拍卖资产或者限制固定资产购置；9．限制资金运用渠道或范围；10．调整负责人及有关管理人员；11．向董事会、监事会或主要股东通报公司经营状况。（四）对D类 ...
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贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二十七条小额贷款公司应建立风险控制管理制度。参照金融企业的有关规定，建立审慎规范的资产分类制度和 申请破产的；（二）已解散但未清算或者未清算完毕，依法负有清算责任的机构发现小额贷款公司资金不足以清偿债务，应当申请破产的。第四十四条小额贷款公司拟 ...
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登记在债券持有人以本人名义开立的证券账户中。符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的，债券也可以登记在名义持有人名下；名义持有人 结算参与人不存在相同券种、相同数量的待处分证券的，本公司按以下方式处理：1、将本公司资金集中交收账户内与违约结算参与人违约交收证券等值的 ...
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。资金交收账户即结算备付金账户。按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，同时办理自营与客户证券交易结算业务的结算参与人，应当分别开立用于办理自营 资金净额交收；（三）实行标准券制度回购购回款交收；（四）一级市场资金交收。第十九条 本公司按照与结算银行商定的利率向结算参与人计付 ...
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的偿付能力充足率应高于150％；（六）公司设有独立的资金运用管理部门，建立了完善的资金运用管理制度、风险控制管理制度；（七）保监会要求具备的其他 需要。非预定型产品不得向投保人或被保险人承诺收益或变相承担损失。九、财产保险公司应根据投资型保险产品的保险责任和保险金额，合理厘定保险费率，安排相关再保险， ...
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人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》 的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的 ...
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，行署有关委、办、局，各有关企事业单位：《锡林郭勒盟利用国家开发银行政策性贷款资金管理办法》已经行署研究同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。 二 人要按照国家及行业要求，执行严格的公开招投标及监理制度，并邀请、接受开发银行、结算经办银行、兴富公司、盟金融办(盟开发性金融合作办)、盟财政局、盟 ...
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选择通过场内系统或场外系统申购、赎回基金份额。 第二章基金简称、代码和账户管理一、基金简称和代码上证所根据基金管理人申请，为通过上证所场内系统发售、申购、 结算参与人。2、C＋1日(交收日)，结算参与人根据中国结算公司资金清算结果，通过其在中国结算公司开立的开放式基金结算备付金账户完成申购、赎回的相关 ...
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