关联交易（不含日常关联交易）或者其他重大事项连续12个月涉及金额累计超过人民币5000万元且达到最近一期经审计的净资产50%以上的；（四）致使公司发行的股票、公司 日内根据相关规定向本所申请复核。第十七条本标准所称“违规”，是指上市公司违反本所《创业板股票上市规则》以及本所发布的细则、指引、通知、办法 ...
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六条 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金 日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作...
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书面报告。第二十一条 金融控股公司应当建立健全内部交易风险控制制度，规范内部交易行为，增强内部交易透明度，严格限制不当关联交易；建立风险隔离机制，确保与 人员责任。整改情况及时向财政部和相关部门书面报告。第三十三条 金融控股公司及其子公司违反本规定的，财政部将责令限期整改，并视情节对企业和相关责任人 ...
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市场风险，维护市场参与者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》，现予公布。中国人民银行二00五年五月十一日全国银行间债券 参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（1 ...
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减值准备，计提金额在认可资产表的“非认可价值”一栏中反映。 (三)合法原则 所有违反法律、行政法规和保监会规定而拥有或控制的投资资产及非投资资产，均为 与该投资账户相关的责任确认为独立账户负债。 序号24，或有负债：指保险公司过去的交易或事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以 ...
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离任审计，并将离任审计报告报国银行业监督管理委员会报告。第五十六条财务公司违反审慎经营规则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令限期改正；逾期未改正 银行业监督管理委员会的处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。关联法规：全国人大法律（1）条第六十八条本办法颁布前设立的 ...
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干预公司的经营管理。第十二条商业银行与其设立的基金管理公司不得违反国家规定相互提供客户信息资料，业务往来不得损害客户的正当合法权益。第十三条商业银行设立的 在银行间债券市场上不得以优于非关联第三方同类交易的条件进行交易。第十九条商业银行与其设立的基金管理公司之间的关联交易实施细则，由中国银监会和中国 ...
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不能履行职务时其职权的行使方式。6．保险公司章程应当规定公司资产买卖、重大投资、对外担保、重要业务合同、重大关联交易等事项的审议权限及决策方式。（四）董事 的合规性负责。2．对于章程应当修改而未在规定期限内修改的，或提交的章程明显违反法律、行政法规及监管规定或存在较多疏漏的，中国保监会将对公司董事长、 ...
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行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在中华人民共和国境内发行公司债券 六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。第五章 监督管理第二十八条公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害 ...
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期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标 仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。关联法规：国务院行政法规（1）条第六章附则第三 ...
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