国发［１９９２］６８号文件《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》中指出：证券的发行必须按规定的程序和职责分工，“在国家下达的规模内，经过严格财务审核， 会出问题，甚至是严重的社会问题。我们管理者要守法，依法行使职责，不搞长官意志；上市公司要守法，规范运作，对股东和投资者负责；证券公司要守法，依法经营 ...
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都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍 时间、地点及承办单位根据证监发字［１９９５］５４号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头会议制度的通知》，与会代表经过协商确定，下一次碰头会将 ...
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上市公司回购股份实施细则》的通知上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的通知上证发〔2019〕4号各市场参与人：为充分发挥股份回购的制度 有关规定通知债权人，并按照本细则第四十四条的规定办理。第五章 股份回购的日常监管第五十三条 上市公司及相关各方在回购股份等信息依法披露前， ...
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交易所二○○九年十一月二日 上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）第一章 总则1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者 所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。1.7本所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证 ...
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。二、投资者应当严格遵守《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条和本所《关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份有关事项的通知》 收购管理办法》和本所有关业务规则的承诺文件。四、上市公司应当加强对其股东进行《证券法》、《上市公司收购管理办法》等有关证券法律、法规、规章、业务规则的 ...
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参与此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项： 一、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的 自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。 七、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在 ...
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参与此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项：一、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行 无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在 ...
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各上市公司、会员单位： 为进一步加强对ST、*ST和S股票异常波动和信息披露的监管，更好地揭示ST、*ST和S股票异常波动的风险，提高市场透明度， 收盘价达到涨幅限制价格，或连续三个交易日收盘价达到跌幅限制价格时，本所将对相关证券及其衍生品种实施停牌，并分别公布其在异常波动期间累计买入、卖出金额最大 ...
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二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条 为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员 监事、高级管理人员及本指引第二十一条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。 深交所可通过发出问询函、约见谈话等方式对 ...
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公司监管指标第四章人寿保险公司监管指标第五章监管指标的使用第六章附则第一章总则第一条为加强对保险公司的监督管理，维护被保险人利益，促进保险事业健康、 ，价值认可比例为市价９０％。３４．“长期股权投资”中的“非上市”是指除“上市”以外的各种股权投资，价值认可比例为８０％。３５．“证券投资基金”是指对证券 ...
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