人民共和国境内由商业银行直接出资作为主要股东、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准设立、从事基金管理业务的企业法人。第四条商业银行设立的基金管理公司 。第十九条商业银行与其设立的基金管理公司之间的关联交易实施细则，由中国银监会和中国证监会共同制定。商业银行设立的基金管理公司和设立基金管理 ...
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是维护上市公司资产完整、提高上市公司质量的一项重要工作。按照《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号，以下简称“国发34号文件 制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。各上市公司必须在《公司章程》中载明 ...
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的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）申请公开发行债券的必备法律文件，并按规定披露。第三条本准则 字[2003]26号、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露同业竞争与关联交易情况。第八十九条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发 ...
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修订）的要求，依法召集、召开股东大会。对于执行中发生的问题，请及时报告中国证监会。中国证券监督管理委员会二○○○年五月十八日上市公司股东大会规范意见（２０００年修订）一 监事会成员的任免；（七）变更募股资金投向；（八）需股东大会审议的关联交易；（九）需股东大会审议的收购或出售资产事项；（十）变更会计师 ...
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共和国证券法》 8 要约收购义务豁免核准四种情形之四：经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益 股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格 ...
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融资融券交易权限，需向本所会员部提交以下材料： （一）融资融券交易权限申请书； （二）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他批准文件； （三） 卖出情况月报 根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日 ...
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第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员 证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司经营范围从事定向资产管理业务；（十）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 ...
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合同文本和推广材料置备于营业场所。计划说明书、集合资产管理合同文本应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司、代理推广 客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易 ...
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机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作 (一)各有关机构应严格按照中国证监会证监基字(1998)9号、10号、11号文、证办(1998)10号文 招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、 ...
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是维护上市公司资产完整、提高上市公司质量的一项重要工作。按照《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号，以下简称“国发34号文件 制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。各上市公司必须在《公司章程》中载明 ...
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