向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件。 七、商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、中、后台分离 管理，应对其资质和信用状况等做出尽职调查，并经过高级管理层核准。 九、商业银行发售理财产品，应按照企业会计准则(2006)第23号“金融资产转移”及其他相关 ...
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人民银行各省级分行、政策性银行、国有独资商业银行、其他商业银行、城市合作银行和邮政储汇总局的统计人员进行统计软件及业务培训，11至12月为新程序、 的工作提上议事日程。对那些违反《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《统计法》以及《金融统计管理规定》的行为，依据法律、法规做出严肃 ...
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、检查与考核等内容。第五条贷款评审人员不得泄漏其在办理评审业务期间知悉的国家秘密、商业秘密，不得对外提供内部文件、信息、资料及尚未公开的决策意见。 》等有关法规条例，特制定本办法。第二条本办法所称固定资产贷款，系指建设银行对基本建设、技术改造及其他各类固定资产投资项目发放的人民币和外币（含境外筹资） ...
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不再在核算手续中反映。（４）完善了归还贷款的核算手续。为了便于建设银行业务部门及时掌握借款单位归还贷款的情况，贷款核算手续根据新设置的“贷款还款 上加盖“券已发”戳记。③用债券收款单发售债券的处理手续。单位认购债券规定由银行签发债券收款单的，由认购单位填写“购买××债券收款单交款凭证”一联，并在交款 ...
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境外理财投资购汇额度，应遵守下列申请程序：（一）在全国范围内经营业务的中资商业银行申请代客境外理财投资购汇额度，应由总行向国家外汇管理局递交申请材料 简称"外汇局"）递交申请材料。外汇局初审后，逐级报国家外汇管理局批准。（三）外资银行申请代客境外理财投资购汇额度，由其主报告行或总行向外汇局递交申请材料 ...
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，逐步实现税务机关与财政部门、国库相互之间的直接联网，完善税收收入电子缴库业务程序和信息共享方式。划缴入库具体程序是，税务机关对纳税人纳税申报进行 系统建设工作。确保国库横向联网相关系统满足财政部门、税务机关、国库和商业银行相互之间业务处理和信息传输的连续运行要求。组织全国国库系统做好横向联网实施相关 ...
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12月28日中国银行业监督管理委员会第五十五次主席会议《关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》修正）第一章总则第一条为切实防范风险， 隐瞒重要经营财务事实的；（二）未经贷款人同意擅自改变贷款原定用途，挪用贷款或用银行贷款从事非法、违规交易的；（三）利用与关联方之间的虚假合同，以无实际 ...
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根据客户类别销售产品的前提下，为进一步丰富代客境外理财产品投资品种，促进该项业务稳健发展，现对境外投资范围做如下调整并提出相关要求： 一、《通知》第 国际公认评级机构A级或以上评级的金融机构发行的结构性产品。 五、商业银行开办代客境外理财业务时，应按照审慎原则和资产多样化原则，充分考虑市场形势、银行的 ...
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处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。 第一百八十三条伪造、变造、转让商业银行经营许可证的，给予开除处分。 第一百八十四条为套取金融机构信贷资金高利转贷 十八条进行证券内幕交易的，给予记大过至开除处分。 第一百八十九条在银行业务活动中，利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的 ...
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金额，或第一审在高级人民法院（含高级人民法院）以上人民法院审理的案件，必须依照《交通银行经济纠纷案件上报管理办法》的规定及时上报总行。（三）受权人在诉讼案件和 任期内代表分行可实施的基本权限。现在授权人出于＿＿＿＿＿＿业务和管理的需要，根据中国人民银行《商业银行授权、授信管理暂行办法》和《交通银行法人 ...
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