市场章程的内容应当符合下列宗旨：（一）有利于交易的公正进行，并有利于保护会员和客户的利益；（二）有利于防止欺诈、操纵市场行为及收取不正当手续费用或其他不正当 ；（三）检查交易市场的业务和财务状况；（四）受理会员投诉，维护会员合法权益；（五）调解处理交易市场会员在交易中产生的纠纷；（六）交易市场章程规定 ...
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不得以个人名义承接业务。第四十八条房地产经纪机构或者经纪人员不得代为收取客户交易资金、定金和相关税费。房地产交易资金支付方式由当事人约定。通过房地产经纪机构 延长十个工作日。对不属于房地产行政主管部门职责范围的举报投诉，应当在五个工作日内移交相关部门处理。第五十三条房地产行政主管部门在监督管理活动中， ...
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的风险评估制度，从源头上把好质量关会计师事务所应当制定客户承接方面的政策和程序。在决定接受或保持客户关系和具体业务之前，谨慎进行风险评估，包括考虑 会计师事务所内部培训的重点，据此改进会计师事务所的业务质量控制制度。同时，保持投诉和指控渠道畅通，对于违反会计师事务所业务质量控制制度的人员，追究责任，并 ...
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监督检查，依照其规定。第六条各级人民政府应当支持和保护一切合法组织、个人利用投诉、舆论等各种合法手段，对不正当竞争行为进行监督。监督检查部门应当为举报人保密 信息和经营信息。技术信息和经营信息的主要内容包括：设计、程序、产品配方、制作方法以及管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略等信息。第十九条经营者 ...
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以客户、消费者名义或者指使、雇用他人以客户、消费者名义，向新闻媒介或者有关部门进行虚假投诉或者举报；（三）张贴、散发、邮寄宣传品或者利用新闻媒介、互联网对 接受处理，又不提起行政复议、行政诉讼的，监督检查部门可以按法定程序先行处理。第二十二条监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时，被检查的经营者、利害 ...
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计划等；(七)企业名称预先核准通知书复印件；(八)内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；(九)本机构业务服务标准；(十)拟任高级管理人员 监会有关规定的，可以向中国保监会举报或者投诉。保险经纪机构及其分支机构有权对中国保监会的行政处理措施提起行政复议或者行政诉讼。第一百一十三条 ...
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经营管理和持续发展提供人力资源支持。第五十四条 基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售或者不正当竞争 评估论证，履行必要的内部决策程序，审慎确定委托办理业务的范围、内容以及受托基金服务机构，并制定委托办理业务的风险管理和应急处理制度，加强对受托基金服务 ...
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全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法提出破产申请，其财产清算与债权债务处理，按照法定破产程序进行。第五十六条 保险经纪公司被依法吊销营业执照、被撤销、责令 进行公告；（六）未按规定管理业务档案；（七）未按规定使用独立的客户资金专用账户；（八）临时负责人实际任期超过规定期限。第八十七条 违反保险法 ...
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全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法提出破产申请，其财产清算与债权债务处理，按照法定破产程序进行。第五十六条 保险经纪公司被依法吊销营业执照、被撤销、责令 进行公告；（六）未按规定管理业务档案；（七）未按规定使用独立的客户资金专用账户；（八）临时负责人实际任期超过规定期限。第八十七条 违反保险法 ...
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号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。 第七条 进行执业注册登记的证券经纪人(以下称申请人)应当向所服务 给予纪律处分或移交中国证监会处理： (一)证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动； (二)未 ...
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