反洗钱工作中应当相互配合。 第五条对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。 调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱 ...
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的报告：（一）反洗钱内部控制制度文件，载明反洗钱合规管理框架、客户身份识别和资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱审计和培训措施、 自业务关系结束当年起至少保存5年。司法部门正在调查的可疑交易或违法犯罪活动涉及客户身份信息和支付业务信息，且相关调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未 ...
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机构应当向所在地中国人民银行分支机构报送备付金存管协议和备付金专用存款账户的信息资料。第二十七条支付机构的分公司不得以自己的名义开立备付金专用存款账户，只能 管银行所在地中国人民银行分支机构及备付金存管银行的法人机构报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料。对支付机构违反第二十五条至第二十八条相关规定 ...
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。第七十三条商业银行应当严格执行账户管理的有关规定，认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性，对账户开立、变更和撤销的情况定期进行检查，防止 发卡机构应当建立和健全内部管理机制，完善重要凭证、银行卡卡片、客户密码、止付名单、技术档案等重要资料的传递与存放管理，确保交接手续的严密。第九十六 ...
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会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的保证金账户办理。 非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的保证金账户办理。第二十三条 全面结算会员期货 ，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条 证券公司 ...
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登记簿开立账户后，经办人员应根据开户申请书登记开销户登记簿，注明正式启用时间，开户资料妥善保存。（四）出售凭证开户手续办妥后，开户行应根据企业申请出售 加盖现金收讫章，在收、付款凭证上加盖个人名章。收款凭证回单联退收款员交客户。根据付款凭证登记“款项交接登记簿”付出方，加盖名章。将付款凭证和“款项交接 ...
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，调查机关决定维持初裁决定。关于公司在核查中补充提交的的国内运费(工厂/仓库-客户)调整项目，调查认为公司提供的数据和材料可信，并对调整项目有证明作用， 运费－工厂至分销仓库、内陆运输－工厂/仓库至客户、内陆保险费等其他国内销售调整项目，调查机关认定该公司提供的资料和证据可信，并对调整项目有证明作用， ...
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业务管理办法(征求意见稿)第一章 总则第一条 为加强电子银行业务的风险管理，保障客户及银行的合法权益，促进电子银行业务健康有序发展，根据《中华人民共和国银行业 法律与合规性分析。(五)中国银监会要求提供的其他文件资料。第六十一条 金融机构将部分业务或客户数据转移至境外的，必须严格遵守国家有关法律法规的 ...
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五条 员工情况通过查阅发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表等资料，实地走访发行人员工的工作生活场所，与发行人员工谈话，实地察看发行人员工工作 发票、虚增收入的情形。获取发行人最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料，调查发行人销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况， ...
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，请说明。(检附最近三年办理经费、企划书、或证明纪录等左证资料。) 第二节 主办及协办地方公益性活动 1.主办地方公益活动情形。(检附过去三 各部门人员整体配置情形是否合理？ 第三节 计算机信息化 1.客户个人资料是否以计算机处理且取得计算机处理个人资料登记执照？请详细说明处理方式及使用之计算机系统。 ...
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